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2025年基金从业资格法律法规专项训练卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.中国证券投资基金业协会的职责不包括（）。

A.负责基金从业人员的资格管理

B.组织基金从业资格考试

C.监督检查基金市场的运作

D.制定和发布基金行业自律规则

2.下列关于基金份额持有人权利的表述中，错误的是（）。

A.参与分配基金财产

B.参与基金财产的清算

C.依法转让或者质押其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会的表决权不受其持有份额多少的影响

3.基金管理人应当建立健全的合规管理制度，其合规负责人的主要职责不包括（）。

A.负责基金管理人的合规管理事宜

B.向董事会报告合规管理情况

C.对基金管理人全体员工的合规行为进行日常监督

D.决定基金的投资策略和投资方向

4.下列基金中，通常被认为风险最低的是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

5.基金信息披露的“实质性原则”主要强调（）。

A.信息披露的形式要求

B.信息披露的及时性要求

C.信息披露内容的真实性、准确性、完整性、公平性、及时性和无重大遗漏

D.信息披露的禁止性要求

6.基金销售机构在销售基金产品前，应当了解投资者的（）。

A.投资经验

B.财务状况

C.投资目标

D.以上都是

7.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并向中国证券监督管理委员会报送信用风险监控报告。该规定体现了证券业监管的（）原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.合规原则

D.风险防范原则

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.无条件执行

B.提出书面异议，并在执行前报中国证券投资基金业协会批准

C.暂缓执行或拒绝执行，并及时报告中国证监会

D.视情况执行

9.下列关于基金财产独立性的表述中，错误的是（）。

A.基金财产不属于基金管理人、基金托管人的固有财产

B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

D.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理行为而产生的责任，可以由基金财产承担

10.基金销售适用性制度的核心是（）。

A.建立科学的投资者适当性评估方法

B.遵循将合适的产品销售给合适的投资者

C.加强对基金销售机构的风险管理

D.确保基金产品的销售费用合理

11.下列行为中，不属于基金管理人禁止行为的是（）。

A.违反基金合同约定运用基金财产

B.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.从事内幕交易或操纵基金价格的行为

D.依据基金合同约定的投资策略进行投资

12.私募基金管理人应当以（）为主，以非公开方式向符合条件的投资者募集资金。

A.服务于少数高端客户

B.保障投资者的高收益

C.私募基金合同约定的投资目标进行投资

D.接受中国证券投资基金业协会的全面监管

13.《中华人民共和国公司法》适用于（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.以上都是

14.证券公司、基金管理人和基金托管人发现基金销售机构有销售基金产品违反法律法规或监管规定的行为，应当（）。

A.自行处理，无需报告

B.及时制止，并报告中国证监会

C.等待基金销售机构自行整改

D.向中国证券投资基金业协会报告

15.基金募集说明书应当全面、准确、清晰地说明（）。

A.基金募集期限

B.基金风险等级

C.基金投资目标、策略、范围

D.以上都是

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金管理人的主要职责包括（）。

A.办理基金份额的发售和申购

B.负责基金资产净值计算

C.编制基金财务会计报告

D.从事基金财产的投资管理

2.