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2026年合规专员面试考核方案设计

一、单选题（共5题，每题2分，总分10分）

题目：

1.在中国，若企业因未按要求披露环境信息被处以罚款，该企业最可能违反了以下哪项法律法规？（）

A.《公司法》

B.《环境保护法》

C.《反不正当竞争法》

D.《劳动合同法》

2.合规专员在审核供应商合同时，发现对方缺乏必要的企业资质，此时应优先采取哪种措施？（）

A.立即终止合作

B.要求供应商补充资质并限期整改

C.上报管理层并建议全盘审查其他供应商

D.忽略该问题以加快合作进程

3.根据欧盟《通用数据保护条例》（GDPR），若企业处理欧盟公民的个人数据，以下哪种行为需获得明确同意？（）

A.发送企业宣传邮件

B.更新内部员工通讯录

C.使用匿名化数据进行分析

D.提供产品使用说明

4.在中国，若上市公司披露财务信息时存在重大遗漏，监管机构最可能采取何种处罚？（）

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款或市场禁入

D.要求公开道歉

5.合规风险中，因内部人员故意隐瞒信息导致的违规，通常被归类为哪种风险？（）

A.操作风险

B.信用风险

C.法律合规风险

D.人员道德风险

二、多选题（共5题，每题3分，总分15分）

题目：

1.中国《网络安全法》要求企业采取哪些措施保护用户数据安全？（）

A.建立数据分类分级制度

B.定期进行安全评估

C.未经用户同意不得出售数据

D.24小时内向监管机构报告数据泄露

2.若合规专员发现公司某项业务可能涉及反垄断风险，应采取哪些步骤？（）

A.收集相关市场数据

B.调查竞争对手行为

C.建议调整业务模式

D.直接向法院提起诉讼

3.在中国，上市公司信息披露需遵循哪些原则？（）

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

4.若企业因违反环保法规被处罚，合规专员需协助公司完成哪些整改措施？（）

A.调整生产工艺以减少排放

B.制定环境应急预案

C.支付罚款并结案

D.提交整改报告并接受监管复查

5.在处理跨境数据合规问题时，企业需考虑哪些因素？（）

A.数据来源地法律

B.数据存储地法律

C.数据使用目的

D.数据接收方所在地法律

三、判断题（共10题，每题1分，总分10分）

题目：

1.在中国，若企业未按规定缴纳社保，属于行政违法行为。（）

2.《反不正当竞争法》禁止企业进行虚假宣传。（）

3.GDPR要求企业处理个人数据时必须获得“主动同意”，而非“默示同意”。（）

4.上市公司披露的财务信息必须经过审计机构盖章。（）

5.合规风险仅指因法律法规不完善导致的法律纠纷。（）

6.企业内部合规培训可以完全替代外部合规咨询。（）

7.若供应商未提供完整资质，企业可以直接拒绝合作。（）

8.中国《公司法》规定，上市公司董事必须持有公司股份。（）

9.环境合规检查通常由地方政府部门负责。（）

10.数据脱敏处理可以完全规避GDPR合规风险。（）

四、简答题（共4题，每题5分，总分20分）

题目：

1.简述合规专员在日常工作中如何识别潜在的合规风险？

2.若企业因违反反垄断法被调查，合规专员应如何协助管理层应对？

3.解释“数据本地化”政策对跨国企业合规管理的影响。

4.在中国，上市公司如何通过内部控制制度防范财务信息披露风险？

五、案例分析题（共2题，每题10分，总分20分）

题目：

1.案例背景：

某中国科技公司因未经用户同意收集其地理位置信息并用于精准广告投放，被用户投诉至监管机构。合规专员调查发现，公司内部尚未建立完整的用户数据合规流程。

问题：

-合规专员应如何帮助公司制定整改方案？

-该案例对其他科技企业有何合规启示？

2.案例背景：

某上市公司在披露季度财报时，遗漏了某项重大负债信息，导致股价波动。监管机构介入调查后，要求公司公开道歉并赔偿投资者损失。

问题：

-合规专员应如何协助公司预防此类事件？

-若公司不服处罚决定，合规专员应如何推动后续程序？

六、论述题（1题，20分）

题目：

结合中国和欧盟的合规要求，论述企业在跨境业务中如何平衡数据合规与业务发展的关系？

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

-解析：中国《环境保护法》明确规定企业需按规定披露环境信息，未披露将面临罚款。其他选项中，《公司法》涉及公司治理，《反不正当竞争法》关注市场行为，《劳动合同法》与员工权益相关，均与题意不符。

2.B

-解析：合规审核的核心是确保合作方符合要求。发现供应商缺乏资质时，应要求其补充并整改，避免潜在法律风险。立即终止合作可能过于激进，上报管理层需时间，忽略问题则违法。

3.A

-解析：GDPR要求处理