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最新证券市场基础知识考试题库试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易印花税是按照什么计征的？()

A.证券交易额

B.证券交易净额

C.证券交易印花税率

D.证券交易成本

2.股票市场的三大支柱包括哪些？()

A.股票、债券、基金

B.新股发行、交易、分红

C.证券交易所、证券公司、投资者

D.股票发行、交易、退市

3.以下哪项不是证券市场监管的职能？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.监督证券公司业务

D.制定证券市场政策

4.股票的发行价格可以低于票面金额，这种发行称为什么？()

A.溢价发行

B.平价发行

C.折价发行

D.面值发行

5.以下哪个市场不属于场外交易市场？()

A.证券交易所

B.新三板

C.证券交易所的柜台交易市场

D.区域股权市场

6.债券的信用评级分为几个等级？()

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

7.以下哪个不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

8.基金的单位净值是指什么？()

A.基金资产总额

B.基金资产减去负债后的净值

C.基金净收益

D.基金发行总额

9.以下哪种行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.利用职务便利获取内幕信息

D.依据内幕信息进行投资决策

10.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

E.市场流动性

12.以下哪些属于证券市场监管的法律法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《行政法规》

E.《司法解释》

13.债券发行人包括哪些？()

A.政府部门

B.企业

C.金融机构

D.社会团体

E.个人

14.基金投资组合管理中，以下哪些是常见的投资策略？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.多元化投资策略

D.风险控制策略

E.积极投资策略

15.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证券服务机构

E.政府机构

三、填空题(共5题)

16.股票交易市场的核心功能是______。

17.我国证券公司的设立必须符合《______》的规定。

18.债券发行人通过发行债券筹集资金，主要用于______。

19.基金的单位净值是基金资产减去负债后除以______。

20.证券市场监管的原则包括______、公开、公平和公正。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者只能通过证券交易所进行交易。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以自行决定基金的发行规模。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，风险越小。()

A.正确B.错误

24.股票市场中的交易价格是由买卖双方直接协商确定的。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构对市场中的违法行为不进行处罚。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场监管的意义。

27.什么是基金的开放式基金和封闭式基金？它们之间有什么区别？

28.什么是股票的市盈率？如何分析市盈率？

29.什么是证券公司的资本充足率？为什么要对其进行监管？

30.什么是基金的托管人？其主要职责是什么？

最新证券市场基础知识考试题库试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易印花税是根据证券交易印花税率计征的。

2.【答案】C

【解析】股票市场的三大支柱是证券交易所、证券公司和投资者。

3.【答案】D

【解析】证券市场监管的职能包括保护投资者合法权益、维护证券市场秩序和监督证券公司业务，制定证券市场政策属于立法职能。

4.【答案】C

【解析】股票的发行价格低于票面金额称为折价发行。

5.【答案】A

【解析】证券交易所属于场内交易市场，而新三板、证券交易所的柜台交易市场和区域股权市场都属于场外交易