企业管理-投资顾问工作流程SOP.doc

会计实操文库

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企业管理-投资顾问工作流程SOP

1.目的

规范投资顾问日常工作行为，明确投资顾问服务全流程的操作标准、专业服务规范、风险管控要求及跨部门协作机制。以“合规经营为底线、客户需求为导向、专业赋能为核心、风险可控为目标”为核心原则，确保投资顾问服务高效、有序推进，精准匹配客户投资目标与风险承受能力，为客户提供个性化、专业化的投资解决方案，保障客户资产安全与稳健增值，提升客户服务体验与满意度，助力机构财富管理业务合规稳健发展。

2.适用范围

本SOP适用于银行、证券、基金、信托等各类金融机构的投资顾问岗位，涵盖个人财富管理、家庭资产配置、企业