供应商资质审核与考核记录表.docVIP

供应商资质审核与考核记录表工具说明

适用范围与常见应用场景

本工具适用于企业采购管理、质量管理及供应链相关部门，主要用于：

新供应商准入审核：评估首次合作供应商的资质合规性、履约能力及合作风险；

现有供应商定期考核：对合作中的供应商进行年度/半年度资质复审及绩效评估，保证持续满足合作要求；

资质动态监控：跟踪供应商行业资质、生产许可等关键文件的变更或到期情况，及时更新档案；

重大合作项目前置审核：在签订长期合同、大额订单或涉及特殊物料（如食品、医疗器械等）前，强化资质复核。

标准操作流程与步骤详解

第一步：明确审核依据与范围

依据：结合公司《采购管理制度》《供应商准入标准》《行业监管要求》（如ISO9001、行业生产许可证等）及合作项目具体需求，确定审核维度（如资质合规性、生产能力、质量保障、财务状况等）。

范围：明确需审核的资质材料清单（如营业执照、税务登记证、行业资质证书、质量体系认证、产品检测报告、生产设备清单、财务审计报告等）及考核指标（如交货准时率、质量合格率、服务响应速度等）。

第二步：收集与初步核对供应商材料

向供应商发送《资质材料清单》，要求提供加盖公章的复印件及电子版，保证材料真实、完整。

初步核对材料完整性：检查是否缺少关键文件（如行业必备资质证照），材料是否在有效期内（如营业执照、认证证书），基本信息（如公司名称、统一社会信用代码）是否与工商登记信息一致。

对材料不完整或过期的情况，及时通知供应商补充，并记录补充时间及内容。

第三步：详细审核与专业评估

资质合规性审核：

核对营业执照经营范围是否涵盖合作项目内容；

检查行业资质证书（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证等）是否由主管部门颁发，是否在有效期内，是否存在被吊销、注销等异常情况；

审核质量体系认证（如ISO9001、ISO14001等）的认证范围是否覆盖合作产品，认证机构是否为CNAS认可单位。

履约能力评估：

生产能力：通过供应商提供的设备清单、产能数据、生产现场照片/视频（或现场核实），评估其是否能满足订单量及交货周期要求；

质量保障：审查质量管理制度文件、近1年产品检测报告、客户投诉处理记录，评估其质量控制流程是否规范；

财务状况：要求提供近2年财务审计报告，重点关注资产负债率、现金流等指标，评估经营稳定性。

风险筛查：通过“信用中国”“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询供应商是否存在失信记录、行政处罚、涉诉信息等。

第四步：现场核实（如需）

对关键供应商（如战略合作伙伴、高风险物料供应商）或资质存疑的情况，组织跨部门审核小组（采购、质量、法务等）进行现场核实，重点查看：

生产车间、仓储环境是否符合行业标准；

关键设备运行状况及维护记录；

质量检测流程及设备校准证书；

员工操作规范及培训记录。

现场填写《供应商现场核实记录表》，由双方签字确认。

第五步：综合评定与结果反馈

汇总审核结果，采用“评分制”或“符合性判定”方式形成综合评价：

评分制：设置各维度权重（如资质合规性30%、质量保障40%、履约能力30%），计算总得分（≥90分为“优秀”，70-89分为“合格”，＜70分为“不合格”）；

符合性判定：标注“符合”“基本符合（需整改）”“不符合”三类，明确整改项及时限（如“质量体系文件缺失，需5个工作日内补充”）。

编制《供应商资质审核与考核报告》，经采购负责人、质量负责人审批后，将结果书面反馈给供应商，对不合格项说明原因及处理意见。

第六步：记录归档与持续跟踪

将审核材料（资质文件、审核记录、报告、供应商反馈等）整理成册，编号归档，保存期限不少于合作结束后3年；

建立《供应商资质档案动态表》，记录资质有效期、复审时间、整改结果等信息，设置预警机制（如资质到期前3个月提醒供应商提交复审材料）；

对需整改的供应商，跟踪整改落实情况，整改完成后重新审核，直至符合要求。

供应商资质审核与考核记录表（模板）

基本信息

供应商全称

统一社会信用代码

联系人

*先生/女士

联系方式

（仅用于沟通，不对外公开）

合作类型

□新准入□现有合作（年度考核）□资质复审□重大项目前置审核

审核日期

年月日

审核部门

□采购部□质量部□供应链管理部□联合审核

审核人

（采购主管）、（质量工程师）

一、资质审核项目

审核类别

提交材料名称

基础资质文件

营业执照（副本）

税务登记证（或三证合一后的营业执照）

行业专项资质

（如：食品生产许可证/医疗器械经营许可证/安全生产许可证等）

质量体系认证

ISO9001质量管理体系认证证书

产品质量检测报告（近1年）

生产与履约能力

生产设备清单及产能说明

近3个月主要客户合作合同及交付记录

财务与信用状况

近2年财务审计报告（或资产负债表、利润表）

信用中国/企查查信用报告

二、供应商考核维度（针对