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基金从业全国基金从业资格考试试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业全国基金从业资格考试试卷

考核对象：基金从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（20分）

-单选题（20分）

-多选题（20分）

-案例分析（18分）

-论述题（22分）

总分：100分

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一、判断题（共10题，每题2分，总分20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规风控制度，确保基金运作符合法律法规要求。

2.证券公司可以为不符合合格投资者标准的投资者提供私募基金产品。

3.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大宣传或隐瞒重要风险信息。

4.基金托管人负责保管基金财产，并对基金资产进行会计核算。

5.基金信息披露应当真实、准确、完整、及时，不得误导投资者。

6.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为操作基金资产。

7.基金募集期间，基金管理人可以随意变更基金合同条款。

8.基金份额持有人大会应当由全体持有人参与表决，且需超过三分之二同意。

9.基金管理人应当定期对基金业绩进行评估，并向监管机构报告。

10.基金估值方法应当保持一致性，不得随意变更。

二、单选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.下列哪项不属于基金投资风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

2.基金合同应当由哪方签署？（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.中国证监会

3.基金信息披露的“及时性”原则要求信息披露应当在什么时间内完成？（）

A.每日收盘后

B.每周收盘后

C.每月收盘后

D.每季度收盘后

4.基金募集期限不得超过多久？（）

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

5.基金投资顾问的职责不包括？（）

A.提供投资建议

B.代为操作基金资产

C.评估投资风险

D.监督基金运作

6.基金托管人对基金资产负有什么责任？（）

A.投资决策责任

B.估值责任

C.风险管理责任

D.信息披露责任

7.基金份额持有人大会的表决机制是什么？（）

A.一人一票制

B.按基金份额比例投票

C.简单多数通过

D.以上都是

8.基金募集期间，基金管理人可以提前终止募集吗？（）

A.可以，但需公告说明

B.不可以

C.可以，但需监管批准

D.视情况而定

9.基金估值方法应当由谁确定？（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.基金行业协会

10.基金投资顾问与基金管理人之间的关系是？（）

A.监督与被监督

B.合作与被合作

C.独立与被独立

D.以上都不是

三、多选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.基金投资风险主要包括哪些？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

2.基金合同的主要内容有哪些？（）

A.基金运作方式

B.基金投资范围

C.基金费用

D.基金信息披露规则

3.基金信息披露的“完整性”原则要求披露哪些信息？（）

A.基金招募说明书

B.基金定期报告

C.基金净值公告

D.基金份额持有人信息

4.基金募集期间，基金管理人应当履行的职责包括？（）

A.公告募集公告

B.确保募集资金安全

C.进行风险提示

D.办理基金份额登记

5.基金投资顾问的职责包括？（）

A.提供投资建议

B.评估投资风险

C.监督基金运作

D.代为操作基金资产

6.基金托管人对基金资产负有哪些责任？（）

A.保管基金财产

B.进行会计核算

C.监督基金运作

D.评估基金业绩