2024证券从业《证券发行与承销》成功过关预测卷及解析二.pdfVIP

一、单项选择题本（大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选

项中，只有一项最符合题目要）

1.假如上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资

产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中

国证监会发行审核委员会审核。

A.总资产的70%

B.总资产的50%

C净资产的70%

D.净资产的50%

2.企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。

A.主承销商

B.会计师事务所

C.信用评级机构

D.具备资格的律师

3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年

度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。

A.15

B.35

C.30

D.25

4.中国证监会最近一次公布《关于修改证（券发行与承制管理方法）的确定》.，进而证《券

发行与承销管理方法》依据该确定作出相应修改，修改公布时间是（）。

A.2024年6月24日

B.2024年11月1日

C.2024年10月14日

D.2024年5月18日

5.证券公司将发行人的证券依据协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购

人的承销方式称为（）。

A.全额包销

B.余额包销

C.代销

D.包销

6.证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。

A.正常性

B.合规性

C.平安性

D.刚好性

7.控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟

配售股份数量的（）的，发行人应当依据发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的

股东。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

8.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

A.1

B.3

C.5

D.7

9.网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方，投资

者在公布的期间内，依据规定以托付买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人

B.承销商

C.主承销商

D.证券交易所

10.公司因将股份嘉奖给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的

（）中支出。

A.税前利润

B.资本公积

C.盈余公积

D.税后利润

11.分别交易的可转换债券的期限（）。

A.最短期限为1年，无最长期限限制

B.最短期限为1年，最长期限为6年

C.最短期限为2年，无最长期限限制

D.最短期限为2年，最长期限为6年

12.目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股总额不少于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

13.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动状况,

在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的（）。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

14.下列关于股份有限公司公积金的陈述，正确的是（）。.

A.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司盈余

公积金

B.公司的法定公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资

C.公司资公积金可以用于弥补公司的亏损

D.法定公积金转为资时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资的30%

15.下列关于关联关系内容的表述，不包