2026年东兴证券笔试题型及答案.docVIP

2026年东兴证券笔试题型及答案

一、选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪个选项不属于证券公司的主要业务范围？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.房地产开发业务

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

3.以下哪个选项是证券公司内部控制的基本原则？

A.完整性原则

B.可操作性原则

C.风险导向原则

D.以上都是

4.证券公司客户资产管理业务中，非公开募集基金的规模不得超过多少万元人民币？

A.2000

B.5000

C.1万

D.2万

5.证券公司从事自营业务时，其自营规模不得超过净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

6.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.证券公司债券承销业务中，承销团成员不得少于多少家？

A.2家

B.3家

C.4家

D.5家

8.证券公司从事资产管理业务时，应当建立健全的风险管理制度，以下哪个选项不属于风险管理制度的内容？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险投资

9.证券公司从事股票承销业务时，承销团成员应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有证券承销业务资格

B.具有良好的信誉和业绩

C.具有足够的资金实力

D.具有丰富的管理经验

10.证券公司从事自营业务时，其自营投资范围不包括以下哪项？

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

二、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本不得低于1亿元人民币。（）

2.证券公司内部控制的基本原则包括完整性原则、可操作性原则和风险导向原则。（）

3.证券公司客户资产管理业务中，非公开募集基金的规模不得超过2亿元人民币。（）

4.证券公司从事自营业务时，其自营规模不得超过净资本的5倍。（）

5.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于150%。（）

6.证券公司债券承销业务中，承销团成员不得少于3家。（）

7.证券公司从事资产管理业务时，应当建立健全的风险管理制度，包括风险识别、风险评估和风险控制。（）

8.证券公司从事股票承销业务时，承销团成员应当具备良好的信誉和业绩。（）

9.证券公司从事自营业务时，其自营投资范围包括股票、债券和期货。（）

10.证券公司债券承销业务中，承销团成员应当具有证券承销业务资格。（）

三、多选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务范围包括哪些？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.房地产开发业务

2.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？

A.完整性原则

B.可操作性原则

C.风险导向原则

D.合法合规原则

3.证券公司客户资产管理业务中，非公开募集基金的规模限制包括哪些？

A.2000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

4.证券公司从事自营业务时，其自营规模限制包括哪些？

A.净资本的2倍

B.净资本的3倍

C.净资本的4倍

D.净资本的5倍

5.证券公司融资融券业务中，保证金比例限制包括哪些？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.证券公司债券承销业务中，承销团成员要求包括哪些？

A.具有证券承销业务资格

B.具有良好的信誉和业绩

C.具有足够的资金实力

D.具有丰富的管理经验

7.证券公司从事资产管理业务时，风险管理制度的内容包括哪些？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险投资

8.证券公司从事股票承销业务时，承销团成员应当具备的条件包括哪些？

A.具有证券承销业务资格

B.具有良好的信誉和业绩

C.具有足够的资金实力

D.具有丰富的管理经验

9.证券公司从事自营业务时，其自营投资范围包括哪些？

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

10.证券公司债券承销业务中，承销团成员应当具备的条件包括哪些？

A.具有证券承销业务资格

B.具有良好的信誉和业绩

C.具有足够的资金实力

D.具有丰富的管理经验

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司内部控制的基本原则及其重要性。

2.简述证券公司客户资产管理业务中，非公开募集基金的规模限制及其原因。

3.简述证券公司从事自营业务时，其自营规模限制及其原因。

4.简述证券公司债券承销业务中，承销团成员要求及其原因。

五、讨论题（总共4题，每题5分）

1.讨论证券公司内部控制制度在防范