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风控合规系统执行承诺书[3篇]

风控合规系统执行承诺书第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方向

以落实国家法律法规及监管要求为根本遵循，以防范化解风险、保障合规运营为核心目标，坚持全面覆盖、突出重点、动态调整的工作方向，保证风控合规系统执行工作精准高效、持续优化。

二、核心要求

1.严格遵守制度规范，保证系统执行与公司内部管理制度、行业监管规定相一致；

2.坚持问题导向，聚焦关键风险点，强化系统执行的针对性和实效性；

3.保持执行标准统一，避免因理解偏差或操作差异导致执行偏差；

4.注重闭环管理，保证风险识别、措施落实、效果评估各环节衔接顺畅。

三、实施办法

1.制度建设与优化

定期梳理现行风控合规制度，针对系统执行中的空白或冲突条款，于每月10日前完成修订草案，提交管理层审批；

建立系统执行差异反馈机制，各部门需于发觉执行问题后2个工作日内提交整改建议，由合规部门整合并推动落实。

2.责任分配与协同

明确各部门在系统执行中的职责范围，财务、法务、业务等关键部门需指定专人负责对接，保证责任到人；

每月开展__________次跨部门协作会议，通报执行进度、协调疑难问题，形成工作合力。

3.监测与考核

每日开展__________次安全检查，重点核查系统数据准确性、权限分配合理性，对异常情况即时上报；

每季度组织一次系统执行效果评估，通过案例分析、模拟测试等方式检验措施有效性，评估结果纳入部门绩效考核；

建立风险预警清单，对高频次、高风险问题实施重点监控，必要时启动专项核查程序。

4.培训与能力提升

每半年开展__________期系统执行专项培训，覆盖全体相关人员，保证其掌握最新制度要求及操作规范；

编制《系统执行操作手册》，明确流程节点、责任主体及应急预案，便于员工查阅和执行。

四、监督与改进

1.设立内部监督小组，由合规部门牵头，每季度对系统执行情况进行抽查，对未达标项限期整改；

2.建立外部审计对接机制，配合监管机构检查时，保证系统执行记录完整、可追溯；

3.每年12月31日前完成年度工作总结，分析执行成效与不足，提出次年优化方案。

承诺人签名留白

签订日期留白

风控合规系统执行承诺书第（2）篇

承诺方：__________

接收方：__________

1.承诺依据

为规范风险管控及合规管理活动，保证业务运营符合法律法规及内部规章制度要求，承诺方基于诚信原则及行业规范，特制定本执行承诺书，并向接收方作出如下承诺。

2.承诺范围

承诺方承诺在业务运营过程中，严格遵守国家及地方相关法律法规、行业监管要求，以及公司内部制定的风险管理政策与合规操作规范。承诺范围涵盖但不限于业务审批流程、资金管理、数据安全、反洗钱、信息披露、员工行为管理等领域。

3.执行要点

承诺方承诺建立健全风险管控及合规管理体系，明确各部门职责，完善制度流程，保证各项业务活动在合法合规框架内开展。具体执行要点包括：

（1）定期开展合规培训，提升员工风险意识及合规能力；

（2）完善业务审批机制，保证决策流程透明、权责清晰；

（3）加强数据安全保护，落实信息保密制度；

（4）建立异常行为监测机制，及时发觉并处置潜在风险；

（5）定期进行内部自查，保证制度执行到位。

4.实施安排

为保证承诺内容有效落地，承诺方制定如下实施计划：

第一阶段：至__________年__________月__________日，完成风险管控及合规管理制度的修订与发布，明确各部门职责分工，组织全员培训。

第二阶段：至__________年__________月__________日，建立风险监测系统，实现关键业务环节的自动化监控，并开展首次内部自查。

第三阶段：至__________年__________月__________日，优化合规管理流程，引入第三方技术支持，提升数据安全防护能力。

后续阶段：根据监管动态及业务发展，持续完善制度体系，保证风险管控及合规管理能力与行业最佳实践同步。

5.保障机制

承诺方承诺采取以下措施保障承诺的履行：

（1）设立专项预算，保证风险管控及合规管理工作的资源投入；

（2）配备__________名专业人员负责实施，并建立跨部门协作机制；

（3）定期向接收方汇报工作进展，接受监督与指导；

（4）建立应急响应机制，针对重大风险事件及时启动处置程序；

（5）由__________机构进行年度评估，保证体系运行效果。

6.违约处理

若承诺方未能按本承诺书要求履行义务，或存在违法违规行为，将承担相应责任，包括但不限于：

（1）接受接收方的通报批评，并限期整改；

（2）根据合同约定或法律法规，