跨平台的信息安全风险评估模板.docVIP

跨平台通用信息安全风险评估模板

一、适用范围与应用场景

企业内部系统：如办公网络、业务管理系统、数据库等传统IT环境；

云服务平台：公有云、私有云、混合云中的基础设施、应用及数据资产；

移动应用与终端：企业APP、移动办公设备（手机/平板）等移动端环境；

物联网设备：智能传感器、工业控制系统、物联网网关等终端设备；

第三方合作场景：涉及数据共享、系统对接的外部合作伙伴风险评估。

二、风险评估实施流程

1.准备阶段：明确目标与范围

组建评估团队：由信息安全负责人、IT运维人员、业务部门代表*及外部专家（可选）共同组成，明确分工（如资产负责人、威胁分析员、脆弱性评估员）；

界定评估范围：确定待评估的资产清单（如“公司核心业务系统”“客户数据存储服务器”）、评估时间周期及覆盖的平台类型（如“Windows服务器+ECS+移动端APP”）；

准备工具与资料：收集资产清单、网络拓扑图、安全策略文档、历史安全事件记录等，使用漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）、威胁情报平台辅助分析。

2.资产识别与分类：梳理核心对象

资产清单编制：根据“业务价值”对资产分类，包括：

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权等（标注敏感等级，如“公开”“内部”“秘密”“绝密”）；

系统资产：服务器、操作系统、数据库、应用软件等（注明版本及部署平台）；

网络资产：路由器、防火墙、VPN设备等（记录IP地址及网络区域）；

人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等（明确权限级别）；

物理资产：机房设备、终端硬件等（标注存放位置及责任人*）。

3.威胁识别与可能性分析：排查潜在风险源

威胁来源列举：结合跨平台特点，识别以下威胁类型：

外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索病毒）、恶意软件（木马、勒索软件）、社会工程学（钓鱼邮件）、供应链攻击（第三方组件漏洞）；

内部威胁：越权操作、误删除数据、配置错误、权限滥用；

环境威胁：硬件故障、自然灾害（断电、火灾）、网络中断（运营商故障）；

可能性等级判定：根据历史数据、威胁情报及行业案例，将威胁可能性分为5级（1=极低，5=极高），例如：“勒索病毒攻击可能性=4（近期行业频发）”。

4.脆弱性识别与影响评估：找出安全短板

脆弱性类型梳理：覆盖技术与管理层面：

技术脆弱性：系统漏洞（如Log4j漏洞）、弱口令、未加密传输、未授权访问、备份缺失；

管理脆弱性：安全策略缺失、员工安全意识不足、应急响应流程不完善、第三方审计缺失；

影响程度评估：结合资产敏感度，将脆弱性影响分为5级（1=轻微，5=灾难性），例如：“客户数据库未加密影响=5（可能导致数据泄露及法律风险）”。

5.风险分析与计算：量化风险等级

风险值计算公式：风险值=威胁可能性×脆弱性影响

示例：某电商平台支付系统存在SQL注入漏洞（威胁可能性=4，影响=5），风险值=4×5=20；

风险等级划分：根据风险值划分等级（5-10级=低风险，11-15级=中风险，16-25级=高风险），制定对应处置优先级（高风险需立即处置，中风险需计划处置，低风险可定期监控）。

6.处置措施制定与落地：针对性风险应对

处置策略选择：根据风险等级采取不同措施：

规避：高风险且无法控制的资产（如未达标的第三方系统），建议停止使用；

降低：通过技术手段（打补丁、加固配置）或管理手段（培训、制度）减少风险，例如：“为服务器启用双因素认证（降低威胁可能性）”；

转移：通过购买保险、外包运维转移部分风险，例如：“云环境数据购买灾备服务”；

接受：低风险且处置成本过高的风险，需明确监控措施，例如：“低价值测试系统弱口令，定期提醒修改”；

制定处置计划：明确每个风险项的处置措施、责任人、完成及时限（如“支付系统SQL注入漏洞修复，责任人：运维主管*，完成时间：2024年X月X日”）。

7.报告编制与评审：输出可落地的结论

报告内容要求：包括评估范围、资产清单、威胁与脆弱性分析、风险等级列表、处置计划、改进建议；

评审与更新：组织业务部门、IT部门及管理层评审报告，确认处置措施的可行性；定期（如每季度或重大变更后）重新评估，保证风险动态可控。

三、核心工具表格设计

表1：资产清单表（示例）

资产名称

所属平台

责任人*

资产类型

敏感等级

位置/IP地址

客户关系管理系统

WindowsServer

张*

系统资产

秘密

192.168.1.10

用户支付数据

RDS

李*

数据资产

绝密

cn-hangzhou.rds.aliyuncs

企业办公群

移动端APP

王*

应用资产

内部

-

表2：威胁与脆弱性分析表（示例）

资产名称

威胁名称

威胁来源

威胁可能性

脆弱性名称

脆弱性类型

影响程度

风险值

风险等级

客户关系管理系统

勒索病毒攻击

外部黑客

4

未安装杀毒