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证券投资顾问金融行业绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩表现

客户账户年化收益率

40%

不低于市场基准指数年化收益率

目标值为市场基准指数年化收益率，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高加10分，最低减10分，不足1个百分点按比例计算。

客户账户盈亏比率

不低于60%

每高于目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足5个百分点按比例计算。

投资组合波动率控制

不超过15%

每低于目标值1个百分点加1分，高于目标值1个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足1个百分点按比例计算。

新客户开发数量

不少于10名

每超过目标值1名加0.5分，低于目标值1名减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1名按比例计算。

客户满意度评分

不低于4.5分（满分5分）

每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1分按比例计算。

合规与风险管理

合规培训完成率

20%

100%

完成率100%得满分，每低于5%减2分，最低得0分。

客户投诉处理及时率

不低于95%

每高于目标值1个百分点加0.5分，低于目标值1个百分点减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1个百分点按比例计算。

交易差错率

不超过0.5%

每低于目标值0.1个百分点加1分，高于目标值0.1个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1个百分点按比例计算。

反洗钱合规性

100%通过内部及外部审计

100%通过得满分，每出现1次未通过减2分，最低得0分。

风险揭示文档完整率

100%

完整率100%得满分，每低于5%减2分，最低得0分。

客户关系维护

客户留存率

25%

不低于80%

每高于目标值2个百分点加1分，低于目标值2个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足2个百分点按比例计算。

客户活动参与度

不低于50%

每高于目标值5个百分点加0.5分，低于目标值5个百分点减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足5个百分点按比例计算。

客户增值服务提供

不少于20项

每超过目标值1项加0.5分，低于目标值1项减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1项按比例计算。

客户投诉率

不超过3%

每低于目标值0.5个百分点加1分，高于目标值0.5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.5个百分点按比例计算。

客户关系深度评分

不低于4分（满分5分）

每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1分按比例计算。

团队协作与专业能力

团队目标贡献度

15%

不低于团队平均贡献率

贡献率高于团队平均得满分，每低于团队平均1个百分点减2分，最低得0分。

专业培训参与度

不少于80%

参与率100%得满分，每低于10%减1分，最低得0分。

知识分享贡献

不少于5次

每超过目标值1次加0.5分，低于目标值1次减0.5分，最高加5分，最低减5分，不足1次按比例计算。

新业务学习掌握

100%通过考核

100%通过得满分，每出现1次未通过减2分，最低得0分。

跨部门协作评分

不低于4分（满分5分）

每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加5分，最低减5分，不足0.1分按比例计算。

本考核表旨在全面评估证券投资顾问在金融行业的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评分。权重分配反映各维度对岗位的重要性，请确保评分的公正性和一致性。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见