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投资顾问投资组合与业绩分析绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资组合业绩

年化收益率达标率

40%

达到市场基准收益率上浮10%

实际年化收益率与市场基准收益率比较，每超过市场基准1%，加1分，最高不超过10分

波动率控制

控制在15%以内

实际波动率每低于15%一个基点，加0.5分，最高不超过5分

夏普比率

不低于1.2

夏普比率每高于1.2一个基点，加0.5分，最高不超过5分

最大回撤

控制在5%以内

最大回撤每低于5%一个基点，加0.5分，最高不超过5分

超额收益贡献

贡献团队超额收益的20%以上

实际贡献超额收益占比每超过20%一个百分点，加1分，最高不超过5分

客户资产管理规模

新增资产管理规模

25%

新增5000万元

实际新增规模每超过500万元，加1分，最高不超过5分

客户留存率

达到90%以上

客户留存率每超过90%一个百分点，加1分，最高不超过5分

客户满意度

平均分达到4.5分以上

客户满意度每超过4.5分一个基点，加0.5分，最高不超过5分

客户转化率

达到15%以上

客户转化率每超过15%一个百分点，加1分，最高不超过5分

高净值客户数量

新增10个

实际新增高净值客户数量每超过1个，加0.5分，最高不超过5分

投资策略与创新

策略有效性

20%

策略回测有效率达到70%以上

策略回测有效性每超过70%一个百分点，加1分，最高不超过5分

策略创新数量

提出并实施3个创新策略

实际提出并实施的创新策略数量每超过1个，加1分，最高不超过5分

策略风险控制

策略实施期间未出现重大风险事件

无重大风险事件得满分，出现一次轻微风险扣2分，出现一次重大风险扣5分

策略文档完整性

所有策略文档完整且合规

文档完整合规得满分，每缺失一项重要文档扣1分，最高扣5分

策略市场影响力

策略获得至少2篇行业媒体报道

获得行业媒体报道每超过1篇，加1分，最高不超过5分

合规与职业道德

合规培训完成率

15%

100%完成年度合规培训

完成率100%得满分，每低于10%扣1分，最低扣5分

客户投诉处理

客户投诉率控制在1%以内

投诉率每低于1%一个基点，加0.5分，最高不超过5分

利益冲突管理

无重大利益冲突事件

无重大利益冲突事件得满分，出现一次轻微冲突扣2分，出现一次重大冲突扣5分

职业道德考核

年度职业道德考核优秀

考核结果为优秀得满分，良好扣1分，合格扣3分，不合格扣5分

信息披露及时性

所有信息披露在规定时间内完成

所有信息披露在规定时间内完成得满分，每延迟一次扣1分，最高扣5分

本考核表用于评定投资顾问在投资组合管理、业绩分析、客户服务、策略创新及合规职业道德等方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分，最终得分=Σ(各指标得分*权重)。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见