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证券专业水平测试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于我国证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券发行市场是指什么？()

A.证券公司购买证券的过程

B.证券公司销售证券的过程

C.投资者购买证券的过程

D.证券发行机构发行证券的过程

3.下列哪个不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.后配股

D.混合股

4.证券交易所的会员制是什么意思？()

A.证券交易所由会员共同投资设立

B.证券交易所由政府全资设立

C.证券交易所的运营由会员共同决定

D.证券交易所的监管由会员共同执行

5.什么是证券市场的交易机制？()

A.证券的发行方式

B.证券的买卖方式

C.证券的定价方式

D.证券交易所的组织形式

6.下列哪个不是影响股价的基本因素？()

A.宏观经济状况

B.公司经营状况

C.投资者心理预期

D.交易费用

7.下列哪项不属于债券的特征？()

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.无风险

8.下列哪个不是股票收益的来源？()

A.股息收入

B.股票价格上涨

C.资本增值

D.公司分红

9.下列哪个不是金融期货交易的特点？()

A.双边合约

B.标准化合约

C.保证金交易

D.集中竞价

10.下列哪个不是金融衍生品的基本类型？()

A.远期合约

B.期权合约

C.现货合约

D.互换合约

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是影响证券市场供求关系的因素？()

A.宏观经济政策

B.上市公司业绩

C.投资者情绪

D.政治稳定性

E.交易费用

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.以下哪些是股票价格的基本影响因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.利率水平

D.政策因素

E.投资者心理预期

14.以下哪些属于金融衍生品？()

A.期货合约

B.期权合约

C.远期合约

D.现货合约

E.互换合约

15.以下哪些是债券信用评级的主要目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资决策依据

C.促进债券市场的流动性

D.评估债券的利率水平

E.评估债券的期限

三、填空题(共5题)

16.证券市场分为发行市场和交易市场，其中发行市场又称为______。

17.证券交易所在我国属于______性质。

18.股票的价格通常由______和______两个基本因素决定。

19.债券信用评级通常由______机构进行。

20.金融衍生品按照合约规定的内容可以分为______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所的会员制是指证券交易所的所有成员共同拥有证券交易所的所有权。()

A.正确B.错误

22.所有上市公司的股票都可以在证券交易所自由交易。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

24.金融期货合约的交易是在现货市场完成的。()

A.正确B.错误

25.股票的价格只受公司基本面的影响。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么？

28.什么是债券信用评级？它有何作用？

29.什么是金融期货？它有哪些特点？

30.什么是资本资产定价模型（CAPM）？它如何应用？

证券专业水平测试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于我国证券公司的业务范围，属于证券服务机构的业务。

2.【答案】D

【解析】证券发行市场是指证券发行机构发行证券的过程，是证券市场的起点。

3.【答案】D

【解析】混合股不是股票的分类，股票分类通常包括普通股、优先股等。

4.【答案】A

【解析】证券交易所的会员制是指证券交易所由会员共同投资设立，会员享有证券交易所的权益。

5.【答案】B

【解析】证券市场的交易机制是指证券的