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证券资格(证券交易)委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券经纪商接受客户委托后，下列哪项行为是允许的？()

A.可以自行决定买卖时机

B.可以代理客户决定买卖时机

C.必须按照客户委托的内容执行

D.可以根据市场行情调整客户委托的买卖价格

2.在委托买卖中，限价委托与市价委托的主要区别是什么？()

A.限价委托可以随时撤销，市价委托不能撤销

B.限价委托是按客户指定价格买卖，市价委托是按市场价格买卖

C.限价委托只能买入，市价委托只能卖出

D.限价委托需要支付佣金，市价委托不需要支付佣金

3.证券经纪商在收到客户委托后，应当在多长时间内办理委托？()

A.1分钟内

B.5分钟内

C.10分钟内

D.30分钟内

4.以下哪项不属于委托指令要素？()

A.证券名称

B.买卖方向

C.交易单位

D.投资顾问意见

5.在委托买卖中，T+0交易是什么意思？()

A.指当天买入的证券可以在当天卖出

B.指当天买入的证券需要等到下一个交易日才能卖出

C.指每个交易日可以交易的次数限制为0次

D.指每个交易日可以交易的次数限制为1次

6.在委托买卖中，T+1交易是什么意思？()

A.指当天买入的证券可以在当天卖出

B.指当天买入的证券需要等到下一个交易日才能卖出

C.指每个交易日可以交易的次数限制为1次

D.指每个交易日可以交易的次数限制为2次

7.以下哪种情况会导致委托被撤销？()

A.委托价格不合理

B.委托数量过多

C.客户主动撤销委托

D.证券经纪商操作失误

8.在委托买卖中，涨停板和跌停板制度是为了什么目的？()

A.防止市场价格波动过大

B.限制证券经纪商的佣金收入

C.防止投资者恶意操纵市场

D.以上都是

9.在委托买卖中，挂单和成交的区别是什么？()

A.挂单是指客户提出买卖请求，成交是指买卖双方达成一致

B.挂单是指买卖双方达成一致，成交是指客户提出买卖请求

C.挂单是指证券经纪商接受客户委托，成交是指证券经纪商完成交易

D.挂单是指证券经纪商完成交易，成交是指客户提出买卖请求

10.以下哪种委托方式在交易中不常见？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.紧急委托

二、多选题(共5题)

11.在证券委托买卖中，以下哪些是委托指令的基本要素？()

A.证券名称

B.买卖方向

C.数量

D.委托价格

E.委托时间

12.以下哪些情况会导致委托买卖交易失败？()

A.证券交易系统故障

B.客户资金不足

C.证券账户被冻结

D.委托指令错误

E.市场连续停牌

13.在证券委托买卖中，市价委托与限价委托有哪些区别？()

A.市价委托按当前市场价格成交，限价委托按指定价格成交

B.市价委托成交速度快，限价委托成交速度慢

C.市价委托不保证成交价格，限价委托保证成交价格

D.市价委托适用于市场波动大的情况，限价委托适用于市场波动小的情况

14.在证券交易中，T+0交易和T+1交易的主要区别是什么？()

A.T+0交易可以在同一交易日内完成买卖，T+1交易需要等到下一个交易日

B.T+0交易没有交割时间限制，T+1交易有交割时间限制

C.T+0交易可以增加交易次数，T+1交易限制交易次数

D.T+0交易风险较大，T+1交易风险较小

15.以下哪些措施可以防范证券交易中的风险？()

A.严格执行投资者适当性制度

B.建立健全证券交易监控系统

C.强化证券经纪商的风险管理责任

D.完善证券法律法规体系

E.提高投资者风险意识

三、填空题(共5题)

16.证券经纪商在收到客户委托后，必须在规定的时间内将委托内容报送给

17.在委托买卖中，限价委托是指客户要求证券经纪商按

18.在委托买卖中，市价委托是指客户要求证券经纪商按

19.在证券交易中，T+0交易是指投资者可以在同一交易日内完成

20.在证券交易中，涨停板和跌停板制度是为了

四、判断题(共5题)

21.证券经纪商在执行客户委托时，可以超越客户委托的范围进行交易。()

A.正确B.错误

22.限价委托和市价委托是委托买卖中常见的两种委托方式，它们之间没有区别。()

A.正确B.错误

23.在委托买卖中，客户可以在任何时间撤销或修改其委托。()

A.正确B.错误

24.T+0交易是