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证券从业资格证券基础知识测评考试含答案和解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

2.以下哪项不属于证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

3.证券发行是指什么？()

A.证券公司购买证券

B.证券公司卖出证券

C.证券发行人首次向投资者出售证券

D.投资者购买证券

4.证券经纪业务是指什么？()

A.证券公司直接参与证券交易

B.证券公司代理投资者进行证券交易

C.证券公司发行证券

D.证券公司提供证券投资咨询

5.证券自营业务是指什么？()

A.证券公司代理投资者进行证券交易

B.证券公司以自己的名义进行证券交易

C.证券公司发行证券

D.证券公司提供证券投资咨询

6.证券承销业务是指什么？()

A.证券公司代理投资者进行证券交易

B.证券公司以自己的名义进行证券交易

C.证券公司发行证券

D.证券公司提供证券投资咨询

7.证券投资咨询业务是指什么？()

A.证券公司代理投资者进行证券交易

B.证券公司以自己的名义进行证券交易

C.证券公司发行证券

D.证券公司为投资者提供证券投资建议

8.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券投资咨询

9.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

E.信息披露

11.以下哪些属于证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

12.证券发行的方式主要有哪几种？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

E.包销发行

13.证券登记结算机构的主要职责包括哪些？()

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管与过户

D.证券结算

E.证券发行

14.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能之一是资金筹集，通常通过发行股票和债券来实现。

16.证券交易的公开原则要求证券交易的信息必须对所有的市场参与者公开透明。

17.证券登记结算机构负责证券账户的管理，以及证券的托管与过户。

18.证券公司从事证券自营业务时，是以自己的名义进行证券买卖。

19.证券发行中的承销方式包括包销和代销两种。

四、判断题(共5题)

20.证券市场是证券发行和交易的平台，是现代金融市场的重要组成部分。()

A.正确B.错误

21.证券交易必须遵循公平、公正、公开和效率的原则。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时作为证券经纪人和证券自营商进行证券交易。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构负责管理所有上市公司的股权登记。()

A.正确B.错误

24.证券发行中的包销方式意味着承销商必须购买所有未售出的证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场在宏观经济中的作用。

26.什么是证券市场的有效性？它包括哪些层次？

27.证券发行市场与证券交易市场的主要区别是什么？

28.证券公司从事证券经纪业务时，其职责包括哪些？

29.什么是证券市场的监管？其主要目标是什么？

证券从业资格证券基础知识测评考试含答案和解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所是指证券交易所，是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。

2.【答案】C

【解析】证券交易的原则包括公平原则、公开原则和公正原则，不包括诚信原则。诚信原则是证券市场参与者的基本道德要求。

3.【答案】C

【解析】证券发行是指证券发行人首次向投资者出售证券的行为，是证券市场的基础环节。

4.【答案】B

【