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证券从业资格考试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.房地产开发业务

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.资源配置

C.价格发现

D.市场操纵

3.下列哪项不是证券发行人的责任？()

A.确保信息披露的真实、准确、完整

B.及时披露重大事件

C.操纵市场

D.依法承担相应的法律责任

4.证券公司的注册资本最低限额为多少元人民币？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有良好的职业道德

C.具有证券从业资格

D.具有犯罪记录

6.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心是？()

A.客户资金的安全

B.证券公司对客户的债务

C.证券公司对客户的权益

D.证券公司的内部控制

7.以下哪项不是证券公司内部控制的基本要求？()

A.合规性

B.有效性

C.完整性

D.及时性

8.证券交易印花税的征收对象是？()

A.证券转让双方

B.证券发行人

C.证券公司

D.证券投资者

9.证券市场的监管机构不包括以下哪项？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

二、多选题(共5题)

10.证券发行市场的主要功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.资源配置

C.价格发现

D.风险管理

11.证券交易市场的基本参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

12.证券公司内部控制的目标包括以下哪些？()

A.风险控制

B.合规性

C.信息披露

D.资产保护

13.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.隐瞒重要信息

D.证券公司及其从业人员从事内幕交易

14.证券公司开展证券经纪业务应具备以下哪些条件？()

A.具有证券经纪业务资格

B.具有健全的风险控制制度

C.具有完善的客户交易结算资金第三方存管制度

D.具有足够的风险准备金

三、填空题(共5题)

15.证券交易印花税的税率一般为交易金额的__%。

16.证券公司净资本是指证券公司净资产减去__。

17.证券公司的客户交易结算资金应当全额存放在__，单独立户管理。

18.证券市场的基本功能不包括以下哪项？答案是__。

19.证券公司开展证券经纪业务应具备的最低净资本限额为__元。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的法定代表人必须具有证券从业资格。()

A.正确B.错误

21.证券公司的客户交易结算资金可以用于证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场操纵行为包括内幕交易和操纵市场价格。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以不进行内部控制，只要其业务运营良好。()

A.正确B.错误

24.证券发行人可以不披露重大信息，只要不影响投资者决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司净资本与净资产的区别。

26.什么是证券市场操纵？请列举几种常见的证券市场操纵行为。

27.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要目的是什么？

28.简述证券公司内部控制的基本原则。

29.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？

证券从业资格考试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】房地产开发业务不属于证券公司的业务范围，证券公司的业务主要围绕证券市场进行。

2.【答案】D

【解析】市场操纵不是证券市场的基本功能，证券市场的基本功能包括资金筹集、资源配置和价格发现。

3.【答案】C

【解析】操纵市场是违法行为，不是证券发行人的责任。发行人的责任是确保信息披露的真实、准确、完整，及时披露重大事件，并依法承担相应的法律责任。

4.【答案】B

【解析】证券公司的注册资本最低限额为1亿元人民币，这是证券公司开业的基本条件之一。

5.【答案】D

【解析】具有犯罪记