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证券从业基础知识单选题100道及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.上述都是

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

3.股票发行价格可以高于、等于或低于股票面值，以下哪种情况是合法的？()

A.高于股票面值

B.等于股票面值

C.低于股票面值

D.以上都不合法

4.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.增加国家税收

5.债券的信用风险主要来源于哪些方面？()

A.债券发行人的信用状况

B.市场利率变动

C.债券发行人的经营状况

D.以上都是

6.基金份额净值计算公式中的“基金资产”指的是什么？()

A.基金的总资产减去总负债

B.基金的总资产

C.基金的总负债

D.基金的总资产加上总负债

7.以下哪项不是证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险控制与应对

C.合规文化建设

D.市场营销活动管理

8.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

9.以下哪项不是证券交易中的“T+0”交易制度的特点？()

A.当日买入的证券可以当日卖出

B.交易时间灵活

C.交易成本较高

D.风险控制难度大

10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资原则

B.长期投资原则

C.风险控制原则

D.指数投资原则

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的“T+0”交易制度有哪些优点和缺点？()

A.优点：提高交易效率，降低交易成本；缺点：可能导致过度投机，增加市场波动性

B.优点：提高交易效率，降低交易成本；缺点：可能导致市场操纵，损害投资者利益

C.优点：增加市场流动性，提高市场效率；缺点：可能导致过度投机，增加市场波动性

D.优点：增加市场流动性，提高市场效率；缺点：可能导致市场操纵，损害投资者利益

12.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.技术风险

13.基金管理人在管理基金时，应遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.专业审慎原则

14.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.投资者情绪

15.以下哪些属于债券信用评级的目的？()

A.为投资者提供信用风险参考

B.帮助投资者进行投资决策

C.促进债券市场的发展

D.降低债券发行成本

三、填空题(共5题)

16.证券交易中，T+0交易制度指的是允许投资者在交易当日买入的证券当日卖出的交易制度，其中的T代表的是______。

17.基金管理人在进行基金资产配置时，应遵循的分散投资原则要求基金资产在不同资产类别、不同行业和不同地区之间进行______。

18.在证券市场中，市盈率（PE）是衡量股票价格相对于其每股收益的指标，一般来说，市盈率较高的股票往往意味着______。

19.证券公司的合规管理部门主要负责对公司各项业务进行______，以确保公司遵守相关法律法规。

20.基金净值计算时，基金份额净值是指基金资产减去基金负债后，除以______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的“庄家”是指通过大量买卖证券来操纵市场价格的个人或机构。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的职责仅限于管理基金资产，不涉及基金募集和基金份额的发行。()

A.正确B.错误

23.股票交易中的“T+0”交易制度允许投资者在交易当日买入的证券当日卖出，从而提高交易效率。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，必须保证其建议内容的客观性和公正性。()

A.正确B.错误

25.债券的信用评级越高，其信用风险越小，但相应的收益率也会越低。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的功能。

27.什么是基金托管人？其职责有哪些？

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