《证券市场基本法律法规》证券资格考试重点难点题库精析(2025年).pdfVIP

2025年证券资格考试《证券市场基本法律法规》重点

难点题库精析

一、单选题共（60题）

1、1

题目证券公司开展融资融券业务时，必须向客户披露的信息不包括以下哪一项？

A.客户信用风险状况

B.融资融券交易的风险揭示

C.证券公司财务状况

D.融资融券业务规则

答案C

解析证券公司开展融资融券业务时，需向客户披露的信息主要包括客户信用风

险状况、融资融券交易的风险揭示以及融资融券业务规则等。而证券公司的财务状况不

属于直接向客户披露的内容。

2、2

题目下列关于证券公司自营业务的说法中，哪一项是错误的？

A.自营业务是指证券公司以自己的名义进行买卖，并承担相应经济责任的行为。

B.证券公司可以自营买卖依法公开发行的股票。

C.证券公司可以自营买卖依法公开发行的企业债券。

D.证券公司可以自营买卖任何类型的金融工具。

答案D

解析根据相关法规，证券公司自营买卖只能买卖依法公开发行的股票和企业债

券等有价证券，不能买卖任何类型的金融工具。因此，选项D表述错误。

3、以下关于证券发行的描述，哪一项是错误的？

A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券

监督管理机构或者国务院授权的部门注册。

B.发行人向不特定市象发行证券属于公开发行。

C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

D.证券公司在任何情况下都不得进行代销。

答案D、答案解析根据《证券法》，证券公司在任何情况下都不得进行代销这一

说法是错误的。证券公司可以在其经营场所进行代销，但需确保遵守相关法律法规的要

求。

4、下列哪种情形下，发行人将无法获得发行核准？

A.发行人最近三年财务会订报告被出具无保留意见审订报告。

B.发行人最近三年连续盈利。

C.发行人最近三年内财务会计文件无虚假记载。

D.发行人存在重大违法行为。

答案D、答案解析发行人存在重大违法行为，将被视为不符合证券发行的条件

之一。因此，发行人若存在重大违法行为，将无法获得发行核准。其他选项中的情况通

常被认为是符合证券发行条件的。

5、以下哪项不属于《证券市场基本法律法规》规定的禁止行为？

A.操纵市场

B.欺诈客户

C.向客户提供投资建议

D.内幕交易

答案C、解析根据《证券市场基本法律法规》，向客户提供投资建议并不属于禁

止的行为，而是合法的证券服务活动。

6、关于内幕信息的定义，下列说法正确的是

A.影响公司股价的信息均属于内幕信息

B.未公开的重大信息才属于内幕信息

C.所有公司的所有信息都属于内幕信息

D.公司财务报告发布后的信息不再属于内幕信息

答案：B、解析：根《证券市场基本法律法规》，只有那些尚未公开且对股票价格

可能产生重大影响的信息才被定义为内幕信息。因此，未公开的重大信息才属于内幕信

息，故B选项正确。

7、以下哪一项不属于中国证监会的监管职责？

A.对证券发行进行注册

B.监管证券机构的行为

C.保证证券市场的稳定运行

D.制定并实施证券市场规则

答案：C、保证证券市场的稳定运行

解析：中国证监会的职责包括对证券发行进行注册、监管证券机构的行为以及制定

并实施证券市场规则，但其职责不涵盖保证证券市场的稳定运行，这•职责通常由中央

银行或相关经济管理部门负责。

C.发行人在任何情况下都可以直接向公众发行证券，无需考虑公众参与意愿。

D.证券发行可以由发行人自行决定，无需证监会审批。

答案：B、解析：根相关法规，非公开发行股票的对象不得超过200人，且不得

通过广告、公开劝诱等方式发行，以确保发行过程的规范性和投资者的权益保护。而直

接向公众发行证券通常需要经过严格的审批程序，并且要遵守相关的法律法规.