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【自查报告】实验室工作自查报告

根据《检验检测机构资质认定评审准则》及ISO/IEC17025:2017标准要求，本实验室于2023年第三季度组织开展全面工作自查，覆盖人员管理、设备设施、样品流转、检测方法、质量控制、安全管理等关键环节，通过现场核查、记录追溯、人员访谈、数据比对等方式，系统排查管理漏洞与风险隐患，形成具体问题清单并制定整改措施。现将自查情况报告如下：

人员管理方面，实验室现有检测人员28人，其中高级职称6人（占比21.4%）、中级职称12人（42.9%）、初级职称10人（35.7%），全部持有省级及以上主管部门颁发的检测人员上岗证，证书覆盖所从事的12个检测领域。2023年累计组织内部培训42场次，涵盖新标准宣贯（如GB/T50344-2022《建筑结构检测技术标准》）、仪器操作技能（原子吸收分光光度计、气相色谱-质谱联用仪等大型设备专项培训）、安全防护（化学品泄漏应急处置、高压设备操作规程）等内容，培训考核通过率100%。建立人员技术档案28份，包含学历证明、职称证书、培训记录、授权文件等资料，档案更新及时率达95%以上。特殊岗位如辐射检测人员均持有《放射工作人员证》，定期参加卫生部门组织的职业健康检查，近三年未发生职业健康事故。但在人员授权动态管理中发现，2名新晋人员在未完成全部项目授权前参与了部分辅助检测工作，虽未影响检测结果，但暴露出授权流程执行不够严格的问题，已立即暂停相关人员非授权项目操作，并修订《人员授权管理程序》，增加每月授权状态核查机制。

仪器设备管理环节，实验室现有各类仪器设备326台（套），固定资产总值5800万元，其中10万元以上设备87台（套）。建立设备台账及唯一标识系统，采用二维码管理模式实现设备全生命周期追溯。2023年完成设备校准/检定计划100%，其中强制检定设备42台（套）均取得法定计量机构证书，非强制检定设备284台（套）通过CNAS认可校准机构校准，校准证书均纳入系统管理。重点设备如电感耦合等离子体质谱仪（ICP-MS）、X射线荧光光谱仪等建立期间核查程序，每季度进行关键参数核查，2023年期间核查合格率98.6%，对2台次不合格设备及时进行了维修校准。设备维护保养记录完整，大型仪器设备均配备《操作维护规程》，2023年设备故障率为1.2%，主要集中在老化的烘箱和离心机，已制定更新计划。但自查发现3台设备（原子吸收分光光度计、万能材料试验机、pH计）的使用记录存在信息不全问题，部分记录未注明使用前后状态检查情况，已组织相关人员重新培训记录规范，并加装设备使用电子登记系统，实现实时上传检查数据。

样品管理方面，实验室严格执行《样品管理程序》，2023年上半年接收样品4268批次，涉及水、气、声、固废、土壤等类别。样品接收时严格核对样品信息、状态和数量，不符合要求的样品拒收率为3.2%，主要原因为样品量不足或保存条件不符。样品标识采用唯一编号+状态标识双轨制，确保流转过程可追溯。样品存储区划分不同功能区域，温湿度实时监控并自动记录，2023年温湿度超标次数为0。样品处置严格执行客户要求和环保规定，危险废物样品交由有资质单位处置，处置率100%。但发现土壤样品在流转过程中存在2起标签脱落情况，虽及时采取补救措施未造成混淆，但暴露出标签粘贴方式存在缺陷，已更换高强度防水标签，并增加样品流转双人核对环节。

试剂耗材管理方面，实验室建立完善的供应商评价体系，对28家主要供应商进行年度评审，保留合格供应商名录。试剂采购执行审批程序，剧毒化学品实行双人双锁管理，领用记录完整。2023年试剂验收合格率99.7%，对3批次不合格试剂进行了退货处理。标准物质均从经CNAS认可的机构采购，证书齐全并在有效期内使用，标准物质台账动态更新，确保量值溯源。试剂存储区按性质分类存放，易燃易爆试剂单独存放于防爆柜，腐蚀性试剂设置专用存储架。但自查发现部分低浓度标准溶液的有效期标注不规范，存在未根据实际使用情况重新验证有效期的问题，已组织技术人员对现有标准溶液进行全面核查，重新确定有效期并规范标注。

方法管理方面，实验室现行有效检测方法共286项，其中国家标准198项、行业标准76项、地方标准12项，全部现行有效并定期更新。方法变更时履行确认程序，2023年完成GB3838-2022《地表水环境质量标准》等12项新标准的方法验证，验证参数包括检出限、精密度、准确度、线性范围等，验证结果均符合要求。非标方法使用前经过技术负责人批准，并进行方法确认和客户告知，2023年使用非标方法2项，均已完成确认。但发现个别检测项目存在方法偏离未及时办理审批手续的情况，已修订《方法偏离控制程序》，明确偏离条件、审批流程和记录要求，并对相关人员进行专项培训。

环境设施方面，实验室总面积6800平方米，划分检测区、办公区