生产安全风险评估及控制措施模板.docVIP

一、适用范围与启动条件

新项目、新工艺、新设备投产前；

现有工艺、设备、设施或作业条件发生重大变更时；

发生生产安全或未遂事件后；

法定节假日前、极端天气等特殊时段；

定期安全检查（如每季度/半年）或上级监管部门要求时。

二、评估流程与操作步骤

（一）成立专项评估小组

由单位负责人牵头，成员需包含安全管理部门负责人、技术骨干、一线班组长*及岗位操作人员代表（3-5人），必要时可外聘行业安全专家参与。明确小组职责：组长统筹协调，技术组负责风险分析，操作组提供现场实践经验，安全组监督流程合规性。

（二）收集基础资料与信息

工艺与设备资料：生产工艺流程图、设备操作规程、设备台账及检修记录；

法规与标准：相关安全生产法律法规、行业标准及单位内部安全管理制度；

历史数据：近3年/未遂事件记录、隐患排查台账、安全监测数据（如设备温度、压力、有毒气体浓度等）；

现场信息：作业环境照片、视频，员工劳动防护用品配备及使用情况，应急物资储备清单。

（三）全面识别危险源与风险点

采用工作危害分析法（JHA）或安全检查表法（SCL），按“人、机、环、管”四类要素识别：

人的因素：违章操作、安全技能不足、疲劳作业等；

机的因素：设备老化、安全防护装置缺失、电气线路故障等；

环的因素：高温、高湿、粉尘、噪声、狭窄作业空间等；

管的因素：安全制度不健全、培训不到位、应急演练不足等。

识别结果需覆盖所有生产环节（如原料采购、生产加工、仓储运输、设备检修等）。

（四）开展风险分析与等级判定

采用LEC法（作业条件危险性分析法）或风险矩阵法对风险点进行量化评估：

LEC法：计算风险值D=L（发生的可能性）×E（暴露于危险环境的频繁程度）×C（发生可能造成的后果），根据D值划分风险等级（见表1）；

风险矩阵法：结合可能性等级（1-5级）和后果严重程度等级（1-5级），确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级）。

表1风险等级判定标准（LEC法）

D值范围

风险等级

控制措施要求

≥320

红色（重大风险）

立即停产整改，纳入重点监控

160-320

橙色（较大风险）

制定专项方案，限期整改

70-160

黄色（一般风险）

采取常规控制措施，加强监控

＜70

蓝色（低风险）

保持现有措施，定期检查

（五）制定针对性控制措施

遵循“工程技术措施→管理措施→个体防护→应急准备”的优先级，针对不同等级风险制定措施：

红色风险：必须停产停业，通过技术改造（如自动化替代人工）、更换设备、迁移作业区域等方式消除风险；

橙色风险：设置隔离栏、增加连锁保护装置、修订操作规程，明确责任人及整改时限；

黄色风险：加强员工安全培训、设置警示标识、定期开展设备维护；

蓝色风险：规范佩戴劳动防护用品（如安全帽、防护手套），开展班前安全提醒。

（六）组织措施评审与确认

由评估小组对控制措施的可行性、有效性进行评审，重点核查：

措施是否符合相关法规标准；

是否能将风险降至可接受范围；

资源投入（人力、物力、财力）是否合理。

评审通过后，由单位主要负责人签字确认，形成《风险评估报告》。

（七）措施实施与效果验证

明确责任部门/责任人及完成时限，纳入单位安全生产考核；

实施过程中跟踪措施落实情况，如红色风险需每日上报整改进展；

措施完成后，通过现场检查、员工访谈、数据监测等方式验证效果，保证风险得到有效控制。

（八）评估报告编制与动态更新

《风险评估报告》应包含：评估背景、小组成员、危险源清单、风险分析结果、控制措施、验证结论等。当生产工艺、设备、法规标准发生变化时，或每年至少1次对评估报告进行全面复核与更新。

三、风险评估及控制措施记录表

表2生产安全风险评估及控制措施记录表

序号

风险区域/环节

危险源描述

可能导致的后果

现有控制措施

风险等级（LEC值/D值）

风险等级（红/橙/黄/蓝）

新增/优化控制措施

责任部门/责任人

计划完成时限

实际完成情况

验证结果

1

机械加工车间

冲压设备安全防护装置缺失

手部受伤、骨折

每日开机前检查防护栏

L=3（可能发生）E=6（每日暴露）C=15（严重伤残）D=270

橙色

增装光电保护装置，定期校验

生产部/张*

2024–

已完成

设备运行正常，无异常报警

2

化学品仓库

易燃化学品堆放间距不足

火灾、爆炸

按类型分区存放，张贴警示标识

L=1（极少发生）E=3（每月暴露）C=40（多人伤亡）D=120

黄色

调整堆垛间距至1.5m，增设防爆照明

仓储部/李*

2024–

已完成

间距符合标准，照明无死角

3

高处作业平台

安全带系挂点缺失

坠落死亡

要求作业人员全程佩戴安全带

L=6（很可能发生）E=2（偶尔暴露）C=40（死亡）D=480

红色

安装独立生命线，培训系挂规范

安全部/王*

2024–

已完成

生命线承重检测合格，培训记录完整

四、