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证券从业考试证券投资基金真题及答案(00002)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.筹资管理

C.基金份额登记

D.基金销售

2.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

3.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.基金份额的发行方式

B.基金份额的买卖方式

C.基金规模的可变性

D.基金的投资策略

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.审查基金管理人的投资决策

C.监督基金管理人的投资运作

D.处理基金份额的申购和赎回

5.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金份额的发行和交易

D.基金管理人和基金托管人的权利义务

6.基金净值增长率是衡量基金投资业绩的重要指标，以下哪个公式计算的是基金净值增长率？()

A.(期末净值-期初净值)/期初净值*100%

B.(期末净值-期初净值)/期末净值*100%

C.(期末份额-期初份额)/期初份额*100%

D.(期末份额-期初份额)/期末份额*100%

7.什么是基金的赎回？()

A.投资者将基金份额卖给基金公司

B.投资者将基金份额卖给其他投资者

C.基金公司将其持有的股票或债券卖出

D.基金公司将其持有的基金份额卖出

8.以下哪项不是影响基金业绩的因素？()

A.市场环境

B.基金管理人的投资能力

C.基金规模

D.投资者的情绪

9.基金分红的方式有哪些？()

A.现金分红

B.货币分红

C.股息分红

D.股票分红

10.以下哪个不是基金投资风险的一种？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.投资者风险

二、多选题(共5题)

11.基金投资组合管理的主要目标包括哪些？()

A.实现资产的保值增值

B.控制投资风险

C.满足投资者的投资需求

D.获得稳定的收益

12.基金净值估算的方法有哪些？()

A.期末市价法

B.内部估值法

C.公允价值法

D.历史成本法

13.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.执行基金投资决策

C.管理基金资产

D.监督基金托管人的工作

14.基金销售渠道主要包括哪些？()

A.银行渠道

B.证券公司渠道

C.网络销售渠道

D.基金公司直销

15.以下哪些是基金合同应当包括的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金份额的发行和交易

D.基金管理人和基金托管人的权利义务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人负责基金的投资操作，基金托管人则负责基金资产的保管，两者相互制衡，对基金持有人负责。这种相互监督与制衡的机制被称为______。

17.开放式基金的基金份额可以随时______，这是其区别于封闭式基金的一个重要特征。

18.基金净值是指每份基金份额代表的价值，其计算公式为______。

19.基金合同是基金设立的基本法律文件，其内容应当符合______，并经中国证监会批准。

20.基金投资风险主要包括市场风险、______、流动性风险等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定基金的投资策略，无需遵守基金合同的约定。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金的基金份额在二级市场交易时，其价格可能高于或低于基金净值。()

A.正确B.错误

23.基金托管人负责基金的投资决策，而基金管理人负责基金资产的保管。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的投资者可以随时申购和赎回基金份额，因此其净值不会受到市场波动的影响。()

A.正确B.错误

25.基金管理人和基金托管人之间的职责划分非常明确，不会出现职责交叉的情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资组合管理的目标。

27.解释基金净值估算是如何进行的，并说明其重要性。

28.讨论基金风险控制的主要方法。

29.分析基金销售的主要渠道及其优缺点。

30.阐述基金合同的主要内容及其作用。

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