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证券投资基金基础知识押题试卷(五)(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.管理基金资产

D.负责基金份额登记

2.以下哪项不是开放式基金的特点？()

A.可以随时申购和赎回

B.基金规模不固定

C.每日公布基金净值

D.基金份额固定

3.下列哪个指标用于衡量基金的市场风险？()

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.股票投资组合的β系数

D.基金的总资产

4.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿损失

B.责令改正

C.暂停业务

D.取消资格

5.基金合同生效后，下列哪项行为是非法的？()

A.基金管理人更换基金经理

B.基金托管人更换托管银行

C.基金份额持有人增加份额

D.基金管理人增加基金资产

6.以下哪项不是基金投资组合的多元化策略？()

A.投资于不同行业股票

B.投资于不同地区股票

C.投资于不同市场股票

D.投资于相同行业股票

7.基金管理人应当自每个会计年度结束之日起多长时间内，向中国证监会提交年度报告？()

A.3个月内

B.6个月内

C.1年内

D.2年内

8.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.公布基金净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金经理变更

D.公布基金投资策略

9.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金的投资组合通常包括哪些类型的资产？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.金融衍生品

11.以下哪些情况可能会导致基金净值波动？()

A.市场利率变化

B.股票市场波动

C.基金规模变动

D.政策调整

12.基金管理人的职责主要包括哪些方面？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.风险控制

D.信息披露

13.以下哪些属于基金的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.投票权

B.申购权

C.赎回权

D.分红权

三、填空题(共5题)

15.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定其权利、义务的法律文件。

16.基金管理人必须将至少90%的基金资产投资于股票、债券等金融工具，以分散风险。

17.基金管理人应当建立完善的信息披露制度，定期向投资者披露基金的相关信息。

18.基金的净值计算通常以基金当日持有的全部资产扣除负债后的余额除以基金当日发行的基金份额总数。

19.基金的投资目标是根据基金类型和投资策略，实现资产的长期增值或稳定收益。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理。()

A.正确B.错误

21.开放式基金的份额是固定的，不能申购或赎回。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以直接进行基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金净值波动是正常现象，投资者应理性看待。()

A.正确B.错误

24.基金管理人和基金托管人应当对基金份额持有人负有无限责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人的主要职责。

26.什么是基金托管人的职责？

27.开放式基金和封闭式基金的主要区别是什么？

28.什么是基金的净值波动？它通常由哪些因素引起？

29.基金投资组合的多元化策略有哪些好处？

证券投资基金基础知识押题试卷(五)(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金份额登记是基金份额登记机构的职责，而非基金管理人的职责。

2.【答案】D

【解析】开放式基金的份额是可变的，而非固定的。

3.【答案】C

【解析】β系数是衡量股票或投资组合相对于市场风险的指标。

4.【答案】A

【解析】基金托管人违反规定造成损害，应当承担赔偿责任。

5.【答案】B

【解析】基金托管人更换托管银行需要经过严格的程序，未经批准更换是非法的。

6.【答案】D

【解析】多元化策略要求投资