变更风险控制及应对措施记录.docxVIP

变更风险控制及应对措施记录

变更风险控制及应对措施记录，顾名思义，是指在组织实施任何形式的变更之前及过程中，对可能产生的各类不确定性（即风险）进行系统性识别、分析、评估，并针对高优先级风险制定相应的控制策略和具体应对方案，同时将这一系列思考、决策和行动过程详细、准确地记录下来的文档。

其重要性不言而喻：

1.决策依据：为变更决策者提供清晰的风险图景，帮助权衡利弊，做出更明智的选择。

2.行动指南：为变更执行团队提供具体的风险应对步骤，确保在风险发生时能够迅速、有效地响应。

3.责任明确：记录中通常包含风险应对的责任部门或责任人，有助于确保各项措施落到实处。

4.知识沉淀：将每一次变更的风险管理经验教训固化下来，形成组织知识库，为未来类似变更提供借鉴，避免重复犯错。

5.沟通工具：促进项目团队、管理层及相关干系人之间关于风险认知的共识，确保信息传递的准确性和完整性。

6.合规要求：在某些行业，完整的风险控制记录是满足内外部审计及法规遵从的必要条件。

二、记录的核心内容构成

一份规范且实用的变更风险控制及应对措施记录，应至少包含以下核心内容模块：

1.变更基本信息

*变更名称/编号：对变更进行唯一标识，便于追溯。

*变更申请人/部门：明确提出变更的主体。

*变更申请日期：记录变更发起的时间。

*变更目标与背景：简要阐述为何发起此次变更，期望达成的目标以及相关的业务背景。

*变更内容与范围：清晰界定变更所涉及的具体领域、系统、流程、人员或资源等。

*变更计划实施日期：拟定的变更执行时间窗口。

2.风险识别与描述

*风险编号：为每个识别出的风险分配唯一编号。

*风险类别：例如技术风险、操作风险、财务风险、合规风险、人力资源风险、外部环境风险等，便于归类管理。

*风险描述：采用清晰、具体的语言描述风险事件本身，通常建议包含“如果发生[什么情况]，可能导致[什么后果]”的结构。

*风险来源/触发因素：分析导致该风险发生的潜在原因或触发条件。

*识别日期与识别人：记录风险被识别的时间和主体。

3.风险分析与评估

*可能性评估：在当前未采取任何应对措施的情况下，评估该风险发生的可能性大小。可采用定性（如高、中、低）或定量（如百分比概率）的方式。

*影响程度评估：如果风险发生，对变更目标、项目进度、成本、质量、安全、声誉等方面可能造成的影响程度。同样可采用定性（如严重、较大、一般、轻微）或定量方式。

*风险等级评估：综合可能性和影响程度，得出风险的综合等级（如极高、高、中、低）。通常可借助风险矩阵工具进行判定。

*评估依据与假设条件：记录进行风险评估时所依据的信息、数据以及评估过程中所做的关键假设。

4.风险应对策略与具体措施

*应对策略：针对每个风险，明确所采用的核心应对策略，常见的有：

*规避：改变计划以完全避免风险。

*减轻：采取措施降低风险发生的可能性或减轻其影响。

*转移：将风险的全部或部分影响转移给第三方（如购买保险、外包）。

*接受：对于一些影响较小或发生概率极低的风险，在权衡成本效益后选择主动接受。

*具体应对措施：详细列出为实施上述应对策略所需要执行的具体行动步骤。每一项措施应尽可能明确：

*措施描述：具体做什么。

*责任部门/责任人：由谁来负责执行。

*计划完成日期：何时完成。

*所需资源：执行该措施可能需要的人力、物力、财力等。

*预期效果：采取措施后希望达到的风险控制效果。

*应急计划/备选方案：针对一些关键风险，特别是那些即使采取了减轻措施仍可能发生且影响较大的风险，应制定应急计划，明确一旦风险实际发生，应如何快速响应和处置，以最大限度降低损失。

5.风险应对措施的执行与监控

*实际执行情况：记录各项应对措施的实际执行进度、完成情况（如已完成、进行中、未执行）。

*执行结果与效果验证：描述措施执行后，风险的实际状态是否得到了有效控制，是否达到了预期效果。

*剩余风险：在采取应对措施后，仍可能残留的风险水平及其等级。

*监控方法与频率：如何监控风险状态的变化以及应对措施的有效性，监控的频率如何。

*状态更新记录：定期或在发生重要变化时，更新风险状态、应对措施状态等信息。

6.结论与后续建议

*总体风险评估结论：基于对所有已识别风险的综合评估，对变更的整体风险水平给出结论性意见（如风险可控、需谨慎实施、风险过高建议暂缓等）。

*变更决策建议：基于风险评估结果，对变更是否可以按计划实施、是否需要调整、或是否需要进一步审批等提出建议。

*经验教训总结：在变更实施完成后，记录在风险识别、