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采购管理的自查报告

采购管理工作自查情况从采购业务全流程入手，结合制度建设、执行落地、风险控制等维度开展系统性排查，现将具体情况报告如下：

一、采购管理体系基本情况

目前采购组织架构设置为三级管理模式，采购部作为一级管理部门统筹全公司采购业务，下设原材料采购组、设备采购组、服务采购组三个专项小组，各生产车间设二级采购联络岗，负责需求提报与过程跟踪。现有采购人员28人，其中具备中级采购师资质12人，持证上岗率达100%。2023年累计完成采购总额6.8亿元，涉及物料品类23大类，涵盖生产原材料、机器设备、办公耗材、工程服务等，平均采购周期控制在18个工作日，较上年缩短2个工作日。

二、制度建设与执行情况

（一）制度体系建设

已建立覆盖采购全流程的制度文件23项，包括《采购管理制度》《供应商管理办法》《招投标管理细则》等核心制度，制度修订周期为每年一次，最新修订时间为2023年3月。制度内容涵盖需求审批、供应商准入、招标采购、合同管理、履约验收等关键环节，其中针对大额采购（单次金额超50万元）设置了专项审批流程，要求分管副总及总经理双签审批。

（二）制度执行效能

通过随机抽查100份采购档案发现，制度执行符合率为89%。其中需求提报环节规范率达95%，均能提供完整的技术参数确认表；招投标流程合规率82%，存在3起因紧急采购需求未履行公开招标程序的情况，已补办审批手续；合同签订环节规范率93%，主要问题集中在付款条件约定不明确，有5份合同未注明质保金返还比例。

三、采购全流程执行状况

（一）需求管理环节

全年受理采购需求申请1268份，其中生产性物料需求占比78%，非生产性需求占比22%。需求提报平均响应时间为4.2小时，较上年提升30%。存在的主要问题包括：32份需求申请存在技术参数模糊现象，占比2.5%，导致采购过程中需反复确认；17份需求计划未纳入年度预算，占比1.3%，涉及金额286万元，主要集中在设备配件紧急采购领域。

（二）供应商管理体系

当前合格供应商名录包含432家供应商，其中A级供应商89家（占比20.6%），B级供应商245家（占比56.7%），C级供应商98家（占比22.7%）。供应商准入执行三审制，即技术部审核资质、采购部实地考察、财务部评估信用，2023年新增供应商68家，淘汰不合格供应商32家。但存在供应商动态评估机制执行不到位问题，有14家C级供应商连续两年未参与评估仍保留合格资格，占比14.3%。

（三）采购方式执行情况

全年采购业务中，公开招标占比42%（金额2.856亿元），邀请招标占比23%（1.564亿元），竞争性谈判占比18%（1.224亿元），单一来源采购占比7%（0.476亿元），询价采购占比10%（0.68亿元）。经核查，单一来源采购事项中，有3起未提供充分的市场唯一性证明材料，涉及金额980万元；存在2起化整为零规避招标行为，将120万元的设备采购拆分为3个40万元的批次进行询价采购。

（四）合同管理现状

全年签订采购合同586份，合同履约率为92%，逾期交付合同47份，主要集中在定制化设备领域，平均延期天数为12天。合同纠纷案件2起，均通过协商解决，未产生法律诉讼。合同审批流程平均耗时为5.3个工作日，其中法务审核环节耗时最长，占总审批时间的42%。合同文本标准化率达85%，仍有15%的特殊品类采购使用非标合同文本，存在条款遗漏风险。

（五）采购执行与履约验收

原材料采购按时到货率为94.5%，较上年提升2.3个百分点；设备采购安装调试合格率98%，发现3台设备存在关键部件参数不达标情况，已全部完成退换货。验收流程执行方面，有28批次物料未执行双人验收制度，占总验收批次的3.2%；验收报告完整性不足，17份报告缺少使用部门签字确认，占比1.9%。

（六）付款结算管理

货款支付及时率为89%，逾期付款主要原因包括发票传递延迟（占比45%）、合同条款争议（占比30%）、财务资金调度（占比25%）。预付款支付严格执行30%上限规定，未发现超比例支付情况。质保金管理方面，已到期未返还质保金有7笔，涉及金额143万元，账龄最长达18个月，主要因供应商未及时申请返还。

四、监督与风险控制机制

（一）内部监督执行情况

全年开展采购专项审计4次，发出审计整改通知书12份，整改完成率83%。采购部设置专职内控专员1名，每月开展流程合规性检查，发现问题27项，已整改24项。但存在监督覆盖面不足问题，对驻外分支机构采购业务仅开展了1次抽查，占其全年采购量的15%。

（二）廉政风险防控

执行采购人员轮岗制度，关键岗位平均轮岗周期为3年，2023年完成4名采购员岗位调整。建立供应商廉洁承诺制度，全年签订廉洁协议432份，覆盖率100%。但在礼品礼金登记方面，有6起未及时登记情况，均为供应商节日慰问品，价值合