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证券从业证券市场基础知识试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业证券市场基础知识试卷

考核对象：证券从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括资源配置功能、价格发现功能和风险管理功能。

2.证券发行市场是发行人以公募或私募方式向投资者发行证券的场所。

3.证券交易所以其交易活动的集中性和公开性为特征，是证券发行和交易的核心场所。

4.证券公司的业务范围不包括资产管理业务。

5.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的中介机构。

6.债券的票面利率是债券发行时确定的，不会随市场利率变化而调整。

7.股票的预期收益与风险成正比，即风险越高，预期收益越高。

8.证券市场的有效性是指市场价格能充分反映所有可用信息。

9.证券投资组合的分散化策略可以有效降低非系统性风险。

10.证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的机构投资者？（）

A.基金公司

B.保险公司

C.证券公司

D.个人投资者

2.证券发行的价格形成方式不包括？（）

A.道氏理论

B.竞价发行

C.定价发行

D.询价发行

3.以下哪种金融工具属于货币市场工具？（）

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.长期国债

4.证券公司的主要业务不包括？（）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金管理业务

5.以下哪种市场指数属于上证指数系列？（）

A.深证成指

B.中证500

C.上证50

D.恒生指数

6.证券登记结算的方式不包括？（）

A.集中登记

B.分散登记

C.存管服务

D.结算服务

7.以下哪种风险属于系统性风险？（）

A.公司经营风险

B.政策风险

C.信用风险

D.流动性风险

8.证券市场的“三公”原则不包括？（）

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

9.以下哪种估值方法适用于成熟市场股票估值？（）

A.成本法

B.市盈率法

C.现金流量折现法

D.收益法

10.证券市场的“牛熊”市场特征不包括？（）

A.牛市市场表现为股价持续上涨

B.熊市市场表现为股价持续下跌

C.市场波动幅度较小

D.市场交易量持续放大

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券市场的功能包括？（）

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.投机炒作

2.证券发行市场的主要参与者包括？（）

A.发行人

B.投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

3.证券交易市场的交易原则包括？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

4.证券公司的业务范围包括？（）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金管理业务

5.证券登记结算的方式包括？（）

A.集中登记

B.存管服务

C.结算服务

D.分散登记

6.证券投资组合的策略包括？（）

A.分散化策略

B.趋势策略

C.均值回归策略

D.高风险高收益策略

7.证券市场的风险类型包括？（）

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.政策