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证券从业资格考试《证券基础知识》基础题(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是股票市场的交易制度？()

A.价格优先制

B.时间优先制

C.两者结合制

D.随机交易制

2.以下哪项不属于债券的信用评级机构？()

A.Moodys

B.StandardPoors

C.FitchRatings

D.中国证监会

3.基金管理人的职责包括以下哪些？()

A.筹集资金

B.投资管理

C.财务会计

D.以上都是

4.证券公司的经纪业务是指什么？()

A.自营买卖证券业务

B.代理买卖证券业务

C.筹资业务

D.融资业务

5.以下哪个市场不属于场外市场？()

A.新三板

B.股票交易所

C.证券交易所

D.区域股权交易市场

6.期货交易的基本功能是什么？()

A.投机功能

B.套期保值功能

C.价格发现功能

D.以上都是

7.以下哪项不属于公司债券的发行主体？()

A.国有企业

B.私营企业

C.金融企业

D.行政机关

8.以下哪个不是基金分类的标准？()

A.投资对象

B.投资策略

C.市场类型

D.投资期限

9.股票市场的交易时间一般是多久？()

A.4小时

B.8小时

C.12小时

D.24小时

10.以下哪项不是证券从业资格考试的科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券投资分析

D.证券公司业务管理

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.监管机构

E.证券交易所

12.以下哪些是股票的基本分析指标？()

A.市盈率

B.股息率

C.流通股本

D.股价

E.净资产

13.以下哪些属于债券的风险？()

A.价格风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

14.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.风险控制

C.市场推广

D.资金募集

E.报告披露

15.以下哪些是证券市场的监管目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场公平

D.确保市场透明

E.实现市场效率

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：_______、_______和_______。

17.在我国，证券发行与承销的主要方式有：_______、_______和_______。

18.基金管理人的职责主要包括：_______、_______、_______和_______。

19.证券市场的基本交易制度有：_______、_______和_______。

20.根据中国证监会规定，证券从业人员的资格考试科目包括：_______、_______、_______、_______和_______。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所在证券市场中处于监管者的角色。()

A.正确B.错误

22.所有的股票都拥有分红权。()

A.正确B.错误

23.基金的净值在交易时间外是固定的。()

A.正确B.错误

24.投资者在购买债券时，可以完全忽略发行企业的信用评级。()

A.正确B.错误

25.股票交易中的T+0制度意味着投资者当天买入的股票可以当天卖出。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.请解释什么是证券的流动性风险？

28.为什么说基金是一种重要的投资工具？

29.简述证券市场交易的基本流程。

30.请说明什么是证券市场的自律性组织？

证券从业资格考试《证券基础知识》基础题(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】交易制度是指股票市场进行交易的具体规则，其中价格优先制、时间优先制和两者结合制是常见的交易制度。

2.【答案】D

【解析】Moodys、StandardPoors和FitchRatings是国际上知名的信用评级机构，而中国证监会是中国证监会是监管机构，不属于信用评级机构。

3.【答案】D

【解析】基金管理人是基金产品的管理机构，负责基金的投资管理、筹集资金和财务会计等工作。

4.【答案】B

【解析】证券公司的经纪业务是指证券公司接受投