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证券从业资格考试《基础知识》试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.市场监管

2.2.以下哪个不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.上市发行

D.非上市发行

3.3.证券交易所在证券交易中的作用不包括以下哪项？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.直接参与证券交易

D.监督证券交易

4.4.以下哪个不是证券经纪业务的特征？()

A.中介性

B.服务性

C.佣金性

D.交易性

5.5.以下哪个不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.数量分析

D.心理分析

6.6.以下哪个不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.竞争、有序、效率原则

D.依法监管原则

7.7.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

8.8.以下哪个不是证券交易中的交易单位？()

A.股票面值

B.股票市价

C.交易数量

D.交易手续费

9.9.以下哪个不是证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

10.10.以下哪个不是证券交易的时间单位？()

A.分

B.时

C.日

D.月

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展证券经纪业务需要具备以下哪些条件？()

A.具备证券经纪业务许可证

B.拥有符合规定的营业场所和设施

C.具备健全的风险管理机制

D.具备合格的从业人员

12.2.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

13.3.证券投资分析的基本方法包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情景分析

14.4.证券市场监管的主要目标包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场高效运行

D.保障证券市场稳定发展

15.5.证券交易中的交易机制包括哪些？()

A.价格优先

B.时间优先

C.成交量优先

D.随机成交

三、填空题(共5题)

16.证券发行是指证券发行人依照法律规定的条件和程序，向投资者出售证券的行为。

17.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和提供流动性。

18.证券公司开展证券经纪业务需要取得中国证监会颁发的证券经纪业务许可证。

19.证券投资分析中的基本面分析主要关注公司的财务状况、经营成果、管理团队和行业地位等。

20.证券市场监管的主要目的是保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的证券都是初次发行的。()

A.正确B.错误

22.证券交易所在证券交易中扮演着唯一的中介角色。()

A.正确B.错误

23.证券投资分析中的技术分析只关注证券的历史价格和成交量。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目标是实现证券市场的自由竞争。()

A.正确B.错误

25.证券公司的证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券发行？它对证券市场有哪些作用？

27.简述证券交易的基本流程。

28.证券市场监管的主要任务有哪些？

29.什么是证券投资分析？它有哪些基本方法？

30.证券公司的主要业务有哪些？

证券从业资格考试《基础知识》试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传递，但不包括市场监管。市场监管是监管机构的责任。

2.【答案】C

【解析】证券发行的方式主要有公开发行和私募发行，上市发行和非上市发行是证券上市的状态，而非发行方式。

3.【答案】C

【解析】证券交易所在证券交易中提供交易场所和设施，制定交易规则，监督证券交易，但不直接参与证券交易。

4.【