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证券从业资格《证券基础知识》考试训练题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券市场的构成要素？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.政府机关

2.2.以下哪项不属于股票的特点？()

A.永久性

B.可转让性

C.收益性

D.股东对公司的所有权

3.3.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.股东大会讨论事项未公开

D.基金经理向客户推荐股票

4.4.下列哪项不属于债券的风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.通货膨胀风险

5.5.以下哪种交易不属于场外交易？()

A.交易所交易

B.股票转让

C.债券交易

D.非上市股份有限公司股权交易

6.6.以下哪项不属于证券登记结算公司的职能？()

A.证券登记

B.证券存管

C.证券交易

D.证券结算

7.7.以下哪种基金属于主动管理型基金？()

A.指数基金

B.分级基金

C.混合型基金

D.保本基金

8.8.以下哪种情况属于操纵市场行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.在涨跌停板制度下，大额买卖导致股价异常波动

C.股东大会讨论事项未公开

D.证券分析师发布市场分析报告

9.9.以下哪种证券不属于固定收益证券？()

A.国债

B.公司债券

C.欧洲债券

D.股票

10.10.以下哪种情况不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.会计师事务所

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

12.2.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.证券发行人具有合法资格

B.证券发行人具有良好的财务状况

C.证券发行人具有良好的信誉

D.证券发行人已经完成证券发行文件

13.3.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

14.4.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.防范系统性风险

15.5.以下哪些属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和__。

17.2.证券发行是指发行人向投资者出售新发行的证券，包括首次公开发行（IPO）和__。

18.3.证券交易的基本原则之一是公开原则，其核心要求是__。

19.4.证券市场监管的主要目标是保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场效率和防范__。

20.5.证券服务机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等，其中，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询和__。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行市场的参与者主要是投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易市场的交易价格是由买卖双方通过公开竞价形成的。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管的目的是为了提高证券市场的效率。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的证券自营业务是指公司以自己的名义进行证券买卖。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的交易价格是由市场供求关系决定的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.请解释什么是内幕交易，以及内幕交易可能带来的风险。

28.3.请说明什么是证券市场监管，以及其重要性。

29.4.请解释什么是基金管理公司，以及其主要职责。

30.5.请简述证券市场的基本原则及其在证券市场中的作用。

证券从业资格《证券基础知识》考试训练题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】政府机关不是证券市场的构成要素，证券市场的构成要素主要包括证券发行人、证券投资者和证券交易所等。

2.【答案】D

【解析】股票的特点包括永久性、可转让性、收益性和风险性，股东对公司的所