法律尽职调查文件详细清单.pdfVIP

法律尽职调查

初步调查清单

汉鼎咨询

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本尽职调查清单系由汉鼎咨询为对【】有限公司(以简称贵公司)及其属控股企

业、参股企业、分公司及实际控制人控制的其他企业进行法律尽职调查而准备的初步文件

清单,是为协助本公司对各项目企业进行尽职调查而草拟的。

本尽职调查清单调查的对象主要包括：

(1)贵公司；

(2)贵公司控股和参股企业；

(3)贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

本公司将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对贵公司所有提供的保密

资料承担保密义务。另需说明，由于本公司目前对贵公司的情况尚不了解，故随着尽职调

查的深入，本尽职调查清单可能尚需进一步完善或修改。请贵公司通力合作，谨此致谢。

目录

一、贵公司设立时的文件3

二、贵公司存续情况4

三、贵公司的股东及其实际控制人6

四、贵公司对外投资公司的情况6

五、贵公司的业务和技术情况7

六、贵公司的重大合同7

七、贵公司的资产状况7

八、贸公司的债权债务和担保8

九、融资文件9

十、贵公司的管理层、员工及社保事宜9

十一、重大说公9

十二、税务10

十三、财务资料10

十四、环保与安全生产10

十五、参股企业需提供的资料（若有）10

十六、实际控制人及其近亲属控制或参股的其他企业需提供的资料10

一、贵公司设立时的文件

（一）请提供贵公司自成立至今的全部工商登记档案资料,并由工商行政主管机关在该等资料

之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。

（-）投资人就贵公司设立时的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投

资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，

请书面说明有关安排。

（三）贵公司的企业法人营业执照（公司设立时领取的营业执照）。

（四）贵公司股东签署的公司章程（公司设立时的章程）。

（五）贵公司的验资报告、股东出资证明和资产评估证明及/或产权登记证。关于验资请提供:

1、设立时验资报告（含验资情况说明及所有附件）、验资单位企业法人营业执照及资格证书。

2、以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供

出资委托书、银行转账凭证。

3、以资产（实物、技术、土使用权、房产等）出资的股东向贵公司出资时办理移交手续证

明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批

文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资

产实际移交的情况。

二、贵公司存续情况

（一）请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与贵公司的设立、历次股权变

更、注册资本变更等有关的资料，例如：贵公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。

（-）历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照；

（三）现行有效的章程及历次章程的修改和补充文件；

（四）如贵公司变更过注册资本，请提供：

1、历次变更时验资报告（含验资情况说明及所有附件）、验资单位企业法人营业执照及资格证

书；

2、以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供

出资委托书、银行转账凭证；

3、以奥产（实物、技术、土使用权、房产等）出资的股东向企业出资时办理移交手续证明

文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告