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2025年职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》，证券承销的定价基准日可以是以下哪一项？

A.发行前20个交易日股票均价

B.发行前1个交易日的收盘价

C.发行人与保荐人协商确定的日期

D.发行前5个交易日的平均价格

A.A

B.B

C.C

D.D

2、证券承销中，保荐人需对发行文件承担的主要责任是？

A.审核发行人财务数据真实性

B.承诺承销商按约定价格完成销售

C.持续督导发行人上市后履行承诺

D.确保承销费用按比例分配

A.A

B.B

C.C

D.D

3、下列属于证券承销中的包销方式的是？

A.承销商按约定价格承购全部证券

B.承销商仅承购部分证券

C.承销商与发行人共同承担销售风险

D.承销商按市场价销售剩余证券

A.A

B.B

C.C

D.D

4、上市公司再融资中，增发股票的定价基准日应为？

A.发行前20个交易日股票均价

B.发行前1个交易日的收盘价

C.增发股份上市前20个交易日均价

D.增发股份上市前1个交易日收盘价

A.A

B.B

C.C

D.D

5、证券承销商在承销过程中需向投资者提供的法律文件不包括？

A.证券发行与承销协议

B.发行人招股说明书

C.承销商内部风险评估报告

D.证券交易所上市规则

A.A

B.B

C.C

D.D

6、首次公开发行（IPO）中，承销商通常采用哪种承销方式？

A.代销

B.包销

C.混合承销

D.买方承销

A.A

B.B

C.C

D.D

7、证券发行定价的簿记建档制度中，最终确定发行价格的关键依据是？

A.承销商内部估值模型

B.投资者有效认购数量

C.发行人与保荐人协商结果

D.证券交易所审核意见

A.A

B.B

C.C

D.D

8、证券承销商不得在承销期间向投资者提供的材料是？

A.发行人招股说明书摘要

B.承销商风险评估报告

C.证券交易所上市规则摘要

D.发行人关联交易说明

A.A

B.B

C.C

D.D

9、证券承销费计算中，承销金额是指？

A.发行总金额扣除承销费后部分

B.发行总金额加上承销费后部分

C.有效认购金额与承销金额差额

D.发行总金额扣除承销费前部分

A.A

B.B

C.C

D.D

10、下列属于证券承销商义务的是？

A.自行承担承销失败的全部责任

B.按约定价格完成销售或购回剩余证券

C.保管发行人全部资金

D.向投资者收取承销费

A.A

B.B

C.C

D.D

11、证券承销方式中，固定价格承销的特点是？

A.承销商自主定价

B.承销商与发行人协商定价

C.按约定价格销售

D.按市场价波动定价

12、保荐人对上市公司持续督导的最长期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13、证券承销的期限最长不得超过？

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

14、采用累计投标询价法定价的适用市场是？

A.科创板

B.创业板

C.主板

D.基础层

15、上市公司股票被暂停上市的情形包括？

A.连续20个交易日收盘价低于1元

B.实控人变更

C.重大资产重组完成

D.年报审计报告被出具保留意见

16、承销费用计算中，包销费率一般为？

A.0.5%-1%

B.1%-2%

C.1.5%-3%

D.3%-5%

17、上市公司配股间隔时间要求为？

A.6个月以上

B.1年以上

C.2年以上

D.3年以上

18、可转换公司债发行条件中，最近三年净利润需满足？

A.为正

B.为负

C.累计不低于0.5亿元

D.累计不低于1亿元

19、承销协议中必须明确的内容不包括？

A.承销费用及支付方式

B.承销团成员组成

C.责任划分及违约条款

D.发行定价及配售方式

20、根据《证券发行与承销管理办法》，证券承销的资格主体是？

A.证券公司

B.基金管理公司

C.财务公司

D.保险公司

21、证券承销方式中，采用余额承销的适用情形是？

A.募集资金到位后连续3日收盘价低于发行价

B.承销团未达到法定人数

C.询价对象不足50家

D.募集说明书披露的市盈率低于行业均值20%

22、保荐代表人参与证券发行与承销的法定职责不包括？

A.审核招股说明书

B.担任承销团牵头人

C.制作尽职调查报告

D.向证监会报备发行文件

23、证券承销团