农行内控合规2023练习试题附答案.doc

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农行内控合规2023练习试题附答案

1.负责识别交易对手是否为我行关联方的是（）：

A、交易发起部门

B、风险管理部门

C、内控合规部门

D、关联方信息收集部门

【正确答案】：A

2.（）是指银行工作人员，在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的行为。

A、对违法票据承兑、付款、保证罪

B、违规出具金融票证罪

C、非法吸收公众存款罪

D、吸收客户资金不入账罪

【正确答案】：A

3.凡发生案件，都要对案发机构案件责任人员作出责任认定，并对其上（）级机构责任人员作出责任认定。