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证券从业资格考试证券基础知识考试题(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.优化资源配置

B.促进企业改革

C.提高居民收入

D.促进经济稳定

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

3.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.无固定期限

B.有限偿还性

C.流动性

D.收益性

4.债券的利率通常分为以下哪几种？()

A.固定利率、浮动利率、零息利率

B.面值利率、票面利率、实际利率

C.按期利率、到期利率、复利利率

D.名义利率、实际利率、法定利率

5.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价交易

D.挂单交易

6.以下哪项不是证券交易所在线交易系统的组成部分？()

A.交易终端

B.交易主机

C.证券登记结算系统

D.交易员

7.以下哪项不是影响股价的因素？()

A.宏观经济因素

B.公司基本面因素

C.技术分析因素

D.政治因素

8.以下哪项不是证券投资者的类型？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府投资者

D.外国投资者

9.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.竞争原则

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.个人投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.保险公司

E.新闻媒体

11.以下哪些是债券的基本要素？()

A.发行价格

B.面值

C.到期日

D.利率

E.发行公司

12.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.宏观经济状况

B.公司盈利能力

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.公司治理结构

13.以下哪些是证券交易的基本规则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.竞争原则

E.安全原则

14.以下哪些是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.防范金融风险

E.提高证券公司盈利

三、填空题(共5题)

15.证券市场的三大支柱分别是：证券发行与承销市场、证券交易市场和____。

16.在我国，证券公司的业务范围分为____类，其中包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务。

17.股票的价格主要由____决定。

18.债券发行的方式主要有____和____。

19.证券交易所在线交易系统主要由____、____和____三部分组成。

四、判断题(共5题)

20.证券市场是金融市场的重要组成部分，对一国经济发展具有深远影响。()

A.正确B.错误

21.所有证券公司都可以从事证券承销与保荐业务。()

A.正确B.错误

22.股票的发行价格总是等于其面值。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其风险越大。()

A.正确B.错误

24.证券交易所在线交易系统完全由计算机自动完成交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的功能。

26.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

27.简述债券信用评级的作用。

28.什么是证券市场的交易机制？它有哪些类型？

29.请说明证券市场监管的目的和主要手段。

证券从业资格考试证券基础知识考试题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、促进企业改革和促进经济稳定，不包括提高居民收入。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务和证券承销与保荐业务，不包括保险业务。

3.【答案】B

【解析】股票的基本特征包括无固定期限、流动性、收益性和风险性，有限偿还性不是股票的基本特征。

4.【答案】A

【解析】债券的利率通常分为固定利率、浮动利率和零息利率。

5.【答案】C

【解析】证券交易的主要方式包括集合竞价、连续竞价和挂单交易，竞价交易不是一种独立的主要交易方式。

6.【答案】C

【解析】证券交易所在线交易系统的组成部分包括交易终端、交易主机和交易员，证券登记结算系统不属于在线