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2026安全审核和检查管理制度(三级等保要求文档模板)

一、引言

为了满足国家信息安全等级保护三级（以下简称“三级等保”）的相关要求，确保本单位信息系统的安全性、可靠性和稳定性，有效防范信息安全事件的发生，特制定本安全审核和检查管理制度。本制度适用于本单位所有涉及三级等保信息系统的安全审核和检查工作。

二、安全审核和检查的目的

1.确保信息系统符合三级等保的各项要求，保障信息系统的安全稳定运行，防止系统遭受未经授权的访问、破坏、更改或泄露。

2.及时发现信息系统中存在的安全隐患和漏洞，评估安全风险，并采取相应的措施进行整改，降低安全事件发生的可能性。

3.规范信息系统的安全管理流程，提高员工的安全意识和安全技能，促进安全管理制度的有效执行。

4.为信息系统的建设、运营和维护提供安全保障，支持本单位业务的正常开展，保护单位的利益和声誉。

三、安全审核和检查的范围

1.信息系统资产：包括服务器、存储设备、网络设备、终端设备、软件系统、数据等所有与信息系统相关的资产。

2.安全管理制度：涵盖安全策略、安全操作规程、人员安全管理、应急响应预案等方面的制度和流程。

3.安全技术措施：如防火墙、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）、加密技术、访问控制、身份认证等安全技术手段的部署和使用情况。

4.物理环境安全：包括机房的物理安全设施、电力供应、消防设施、温湿度控制等方面的安全状况。

5.人员安全：涉及员工的安全意识培训、安全职责履行、安全操作规范遵守等情况。

四、安全审核和检查的组织与职责

（一）安全审核和检查领导小组

1.组成：由单位高层领导、信息安全管理部门负责人、相关业务部门负责人等组成。

2.职责

-制定安全审核和检查的总体方针和策略，明确审核和检查的目标和重点。

-审批安全审核和检查计划，协调解决审核和检查过程中遇到的重大问题。

-对审核和检查结果进行决策，批准整改方案和资源调配。

（二）安全审核和检查工作小组

1.组成：由信息安全管理部门人员、技术专家、审计人员等组成。

2.职责

-负责制定具体的安全审核和检查计划，明确审核和检查的内容、方法、时间安排等。

-组织实施安全审核和检查工作，收集相关信息和数据，进行分析和评估。

-编写审核和检查报告，提出安全隐患和整改建议。

-跟踪整改措施的落实情况，确保整改工作按时完成。

（三）被审核和检查部门

1.职责

-配合安全审核和检查工作小组的工作，提供必要的信息和资料。

-对审核和检查中发现的问题进行整改，按照整改方案和时间要求完成整改任务。

-加强本部门的安全管理工作，提高安全意识和安全技能。

五、安全审核和检查的流程

（一）计划制定阶段

1.确定审核和检查的范围和对象：根据本单位信息系统的特点和三级等保的要求，确定本次审核和检查的具体范围和对象。

2.制定审核和检查的内容和方法：参考三级等保的相关标准和规范，结合本单位的实际情况，制定详细的审核和检查内容和方法。审核和检查方法可以包括文档审查、现场检查、技术检测、人员访谈等。

3.安排审核和检查的时间和人员：根据审核和检查的范围和内容，合理安排审核和检查的时间和人员。审核和检查时间应充分考虑被审核和检查部门的工作安排，避免对正常业务造成较大影响。

4.制定审核和检查计划：将审核和检查的范围、内容、方法、时间、人员等信息整理成审核和检查计划，报安全审核和检查领导小组审批。

（二）准备阶段

1.组建审核和检查工作小组：根据审核和检查计划，组建审核和检查工作小组，并明确小组成员的职责和分工。

2.培训审核和检查人员：对审核和检查人员进行相关培训，使其熟悉三级等保的标准和规范、审核和检查的内容和方法、信息系统的业务流程和技术架构等。

3.收集相关资料：审核和检查工作小组提前向被审核和检查部门收集相关的文档资料，如安全管理制度、系统配置文件、操作记录等，以便对信息系统的安全状况有初步的了解。

4.准备审核和检查工具：根据审核和检查的需要，准备必要的技术检测工具和设备，如漏洞扫描器、防火墙测试仪等。

（三）实施阶段

1.首次会议：审核和检查工作小组与被审核和检查部门召开首次会议，介绍审核和检查的目的、范围、内容、方法、时间安排等情况，听取被审核和检查部门的意见和建议。

2.现场审核和检查：审核和检查工作小组按照审核和检查计划，采用文档审查、现场检查、技术检测、人员访谈等方法，对信息系统的安全状况进行全面的审核和检查。在审核和检查过程中，应做好记录，收集相关的证据和资料。

3.问题记录和沟通：审核和检查工作小组发现安全隐患和问题时，应及时记录下来，并与被审核和检查部