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2026年合规部合规专员面试题及法律法规知识测试含答案

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

（注：以下题目结合中国内地及特定行业（如金融、互联网）的合规实务场景）

1.根据《商业银行法》，商业银行未经批准擅自设立分支机构的，应受到以下哪项处罚？

A.警告并罚款10万元以下

B.责令停业整顿，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

D.吊销营业执照

2.某互联网公司利用用户数据进行精准营销，但未明确告知用户数据用途并获取同意，依据《个人信息保护法》，该公司可能面临什么法律责任？

A.仅承担行政责任，无民事赔偿

B.仅承担民事责任，无行政处罚

C.可能面临行政处罚及民事赔偿双重责任

D.用户无法主张权利

3.根据《反不正当竞争法》，下列哪种行为不属于仿冒混淆行为？

A.擅自使用与他人有一定影响的商品名称，造成消费者混淆

B.擅自使用与他人相同或近似的域名，进行商业交易

C.在广告中虚构用户评价，误导消费者

D.擅自使用与他人相同或相似的商标，但未造成混淆

4.某上市公司未按规定披露关联交易，依据《证券法》，该公司的董监高可能面临什么处罚？

A.警告，并处以3万元以下罚款

B.责令改正，并处以60万元以上180万元以下罚款

C.暂停职务，无罚款

D.免除责任，仅由公司承担后果

5.根据《劳动合同法》，用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的，劳动者可采取以下哪种措施？

A.要求用人单位补缴，并支付滞纳金

B.直接解除劳动合同并要求赔偿

C.只能申请劳动仲裁，无法单独要求补缴

D.必须先与用人单位协商，协商不成再维权

6.某企业将废弃化学品非法倾倒，依据《环境保护法》，该企业可能面临以下哪项处罚？

A.罚款5万元以下，并责令整改

B.没收违法所得，并处违法所得2倍以上10倍以下罚款

C.责令停产停业，并吊销环保许可证

D.仅承担民事赔偿责任

7.根据《数据安全法》，关键信息基础设施运营者未采取数据分类分级保护措施的，应受到什么处罚？

A.警告，并要求限期改正

B.处10万元以上50万元以下罚款

C.直接吊销其业务许可

D.由公安机关立案侦查

8.某银行工作人员利用职务便利为亲友谋取利益，依据《银行业监督管理法》，该工作人员可能受到什么处罚？

A.警告，并处以1万元以下罚款

B.撤销任职资格，并禁止其在金融行业从业5年

C.仅由银行内部处分，无行政处罚

D.免除责任，由银行承担相应损失

9.根据《广告法》，以下哪种广告属于虚假广告？

A.“本产品经XX机构认证”但未标明认证名称

B.“买一送一”但未明确赠品内容

C.“销量领先”但无数据支持

D.“纯天然”但含有少量人工添加剂

10.某企业通过商业贿赂获得项目合同，依据《反不正当竞争法》，该企业可能面临什么后果？

A.仅承担民事赔偿责任

B.被列入严重违法失信名单

C.仅被行业协会通报批评

D.无需承担任何法律责任

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

（注：以下题目涉及多项法律法规及实务场景）

1.根据《网络安全法》，网络运营者应采取哪些安全保护措施？

A.定期进行安全评估

B.对用户信息进行加密存储

C.制定应急预案并定期演练

D.及时告知用户安全风险

2.某上市公司披露的财务报告存在重大遗漏，依据《证券法》及相关法规，可能引发哪些法律后果？

A.公司被强制退市

B.董监高被处以罚款并限制担任高管

C.中介机构（如审计所）被吊销执业资格

D.投资者可要求公司赔偿损失

3.根据《劳动法》及《劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，应满足哪些条件？

A.提供经济补偿金

B.经过工会或职工代表大会同意

C.符合法定情形（如员工严重违纪）

D.书面通知劳动者解除决定

4.某企业收集用户生物识别信息（如指纹、人脸），依据《个人信息保护法》，需满足哪些条件？

A.获得用户单独同意

B.具有明确合法的目的

C.采用密码学等技术保障安全

D.明确告知信息使用范围

5.根据《反垄断法》，哪些行为可能构成垄断协议？

A.经营者达成固定价格的协议

B.限制产量或分割市场的协议

C.搭售商品（如必须购买A产品才能购买B产品）

D.引导用户对竞价排名结果进行不合理评价

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

（注：以下题目考查对法律法规条款的准确理解）

1.根据《消费者权益保护法》，消费者因经营者利用虚假广告而购买商品，有权要求退货并赔偿损失。（√）

2.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。（√）

3.《数据安全法》规