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证券从业资格考试知识点检测试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券保管业务

2.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付公司债务

B.补充公司资本

C.恢复公司信用

D.维护市场稳定，保护投资者利益

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.保密原则

4.证券发行市场上的中介机构主要包括哪些？()

A.证券公司、会计师事务所、律师事务所

B.银行、保险公司、基金管理公司

C.证券交易所、证券登记结算公司、证券业协会

D.投资者保护基金、中国证监会、证券交易所

5.根据《证券法》规定，证券发行人必须披露的信息不包括以下哪项？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.重大合同

D.高管个人隐私

6.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.投资回报

C.价格发现

D.监管执法

7.证券交易所的自律管理职能不包括以下哪项？()

A.制定交易规则

B.监督交易行为

C.处理违规行为

D.承担证券公司的日常经营管理

8.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.代理性

B.独立性

C.专业性

D.自营性

9.根据《证券法》规定，证券公司开展证券自营业务时，下列哪项是必须遵守的规定？()

A.自营业务与经纪业务相互独立

B.自营业务可以与经纪业务合并计算风险控制指标

C.自营业务的风险控制指标可以高于经纪业务

D.自营业务的风险控制指标可以低于经纪业务

10.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.防范和化解合规风险

B.促进公司合规经营

C.提高公司盈利能力

D.保护投资者合法权益

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规管理部门应当具备哪些基本职能？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规风险

C.处理合规违规事件

D.提供合规咨询

12.证券交易市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

13.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.符合公司法规定的条件

B.符合证券法规定的条件

C.股东大会的同意

D.证监会批准

14.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

15.证券公司开展证券自营业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得从事内幕交易

B.不得操纵证券市场

C.应当符合风险控制指标规定

D.应当独立于经纪业务

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场中，发行人需要向投资者披露的信息主要包括公司的__、财务会计报告、重大合同等内容。

17.证券公司合规管理部门的负责人应当具备的资质条件之一是具有从事证券工作__年以上。

18.根据《证券法》规定，证券交易必须通过__进行，不得采取其他交易方式。

19.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户应当相互独立，分别设置，并由不同的__负责管理。

20.投资者保护基金的主要用途是用于对因__等原因遭受损失的投资者给予补偿。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展证券经纪业务时，可以直接使用客户的资金进行投资。()

A.正确B.错误

22.证券发行人应当保证发行文件内容的真实性、准确性和完整性。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的自律管理职责包括对证券公司进行日常经营管理的监管。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的价格发现机制是通过集中竞价来实现的。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券交易中的所有行为都不需要遵守证券市场法律法规。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场与交易市场的主要区别。

27.简述证券公司合规管理的目标和原则。

28.如何理解证券交易中的信息公开原则？

29.请说明证券自营业务的风险控制要点。

30.简述证券公司内部控制的目标和主要内容。

证券从业资格考试知识点检测试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券保管业务不属于证券公司的主要业务，