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证券从业资格考试真题及答案1_图文

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.关于股票交易的基本规则，以下哪项是正确的？()

A.买涨不买跌是股票交易的基本原则

B.股票交易实行T+0制度

C.股票交易必须通过证券公司进行

D.任何个人都可以直接在证券交易所进行股票交易

2.以下哪项是证券公司的主要业务之一？()

A.发行政府债券

B.发行公司债券

C.代理客户进行证券买卖

D.直接投资于其他企业

3.债券信用评级是指对债券发行人信用状况的评估，以下哪项是正确的？()

A.债券信用评级越高，投资者风险越大

B.债券信用评级越高，投资者风险越小

C.债券信用评级不影响投资者收益

D.债券信用评级不影响投资者风险

4.关于封闭式基金和开放式基金，以下哪项是正确的？()

A.封闭式基金份额固定，投资者不能赎回

B.开放式基金份额固定，投资者不能赎回

C.封闭式基金份额固定，投资者可以赎回

D.开放式基金份额固定，投资者可以赎回

5.以下哪项是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.心理分析

D.趋势分析

6.股票的市盈率是指什么？()

A.股票价格与每股收益的比值

B.股票价格与每股净资产的比值

C.股票价格与每股股息的比值

D.股票价格与每股面值的比值

7.关于期货合约，以下哪项是正确的？()

A.期货合约是一种现货交易

B.期货合约是一种远期交易

C.期货合约是一种现货与远期交易的混合

D.期货合约是一种信用交易

8.关于国债，以下哪项是正确的？()

A.国债是由非政府机构发行的债券

B.国债是由中央政府发行的债券

C.国债是由地方政府发行的债券

D.国债是由中央和地方政府共同发行的债券

9.关于融资融券交易，以下哪项是正确的？()

A.融资融券交易是投资者直接从证券公司借款购买证券

B.融资融券交易是投资者直接从银行借款购买证券

C.融资融券交易是证券公司提供资金和证券给投资者进行交易

D.融资融券交易是投资者直接进行股票交易

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是证券公司的主要业务？（）()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

11.以下哪些是股票交易的基本规则？（）()

A.买涨不买跌是股票交易的基本原则

B.股票交易实行T+0制度

C.股票交易必须通过证券公司进行

D.任何个人都可以直接在证券交易所进行股票交易

E.股票交易价格由供需关系决定

12.以下哪些是债券信用评级的作用？（）()

A.为投资者提供信用参考

B.为债券发行人提供融资便利

C.为监管部门提供监管依据

D.为金融机构提供风险管理工具

E.为市场提供价格发现机制

13.以下哪些是基金投资的优点？（）()

A.分散投资风险

B.专业管理

C.门槛低

D.流动性强

E.适合长期投资

14.以下哪些是证券投资分析的方法？（）()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.行为分析

E.法律分析

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括：______、______和______。

16.封闭式基金的基金份额在______期间固定不变，投资者不能赎回。

17.债券的信用评级通常由______机构进行。

18.基金管理公司的主要职责是______。

19.融资融券交易中的融资是指投资者向证券公司借入资金用于购买证券，而融券是指投资者向证券公司借入证券进行卖出。

四、判断题(共5题)

20.股票的价格完全由供求关系决定。()

A.正确B.错误

21.所有封闭式基金的基金份额在封闭期内都是固定的。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的份额可以随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖。()

A.正确B.错误

24.基金的托管人负责基金的日常投资决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明证券市场的功能。

26.什么是债券信用评级？其目的是什么？

27.开放式基金与封闭式基金有哪些主要区别？

28.什么是融资融券交易？它对市场有