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证券从业资格考试基础知识习题与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.保险代理业务

2.证券发行市场中，发行人向投资者推销证券的行为称为？()

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资

D.证券交易

3.以下哪个市场不属于证券市场？()

A.股票市场

B.债券市场

C.期货市场

D.房地产市场

4.证券市场的基本功能不包括？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传播

D.风险控制

5.证券经纪商在交易中接受客户委托买卖证券，按委托价格成交并收取佣金的业务称为？()

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券投资

6.以下哪种证券的发行人不承担还本付息的责任？()

A.债券

B.股票

C.可转换债券

D.普通股

7.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.上市交易

B.现货交易

C.期权交易

D.拍卖交易

8.证券公司的自营业务是指？()

A.代理客户买卖证券

B.为客户提供投资咨询

C.自主买卖证券以获取利润

D.发行证券

9.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.保证业务合规性

B.防范经营风险

C.提高经营效益

D.限制员工自由

10.证券公司的经纪业务是指？()

A.代理客户买卖证券

B.为客户提供投资咨询

C.自主买卖证券以获取利润

D.发行证券

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些属于发行人的义务？()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书等文件

B.按时支付利息和偿还本金

C.保证股票的流动性

D.按时披露公司信息

12.证券交易市场的主要功能包括哪些？()

A.促进资金流动

B.优化资源配置

C.实现价格发现

D.保障投资者利益

13.证券公司内部控制的主要内容包括哪些？()

A.风险管理

B.治理结构

C.信息系统

D.人力资源

14.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.违反证券法律法规

B.违反公司内部规章制度

C.交易风险

D.信用风险

15.以下哪些是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是______，它有助于资源的优化配置。

17.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券自营和______。

18.在证券市场中，______是证券发行和交易的基本场所。

19.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、承销商和______。

20.证券公司的内部控制制度应遵循______原则，确保公司稳健经营。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以直接进行股票交易，无需遵守证券交易所的交易规则。()

A.正确B.错误

22.证券市场的价格发现功能主要依靠市场供求关系来实现。()

A.正确B.错误

23.证券发行市场的规模决定了证券交易市场的规模。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以无限额地向客户提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金，为获取利润而买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场的功能。

27.证券交易市场的参与者有哪些？

28.什么是证券自营业务？它与经纪业务有何区别？

29.什么是证券市场的流动性？它对证券市场有何重要性？

30.证券公司的内部控制制度应遵循哪些原则？

证券从业资格考试基础知识习题与答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】保险代理业务不属于证券公司的主要业务，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券投资等。

2.【答案】A

【解析】证券承销是指发行人向投资者推销证券的行为，是证券发行市场的重要组成部分。

3.【答案】D

【解析】房地产市场不属于证券市场，证券市场通常指股票、债券等有价证券的交易市场。

4.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传播等，风险控制不是证券