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供应商资质审核与评估标准化工具

一、适用范围与应用场景

本工具适用于企业供应链管理中涉及供应商合作全生命周期的资质管控，具体场景包括：

新供应商准入审核：首次合作前，对供应商的基本资质、合规性及履约能力进行全面评估，保证其满足合作要求。

现有供应商定期复核：对已合作供应商每年或每半年开展资质复查，核查其资质文件有效性、经营状况变化及履约表现，持续筛选优质伙伴。

战略级供应商深度评估：针对长期合作、金额占比高的核心供应商，除基础资质外，重点评估其技术实力、抗风险能力及协同创新潜力。

专项项目资质审核：在参与招标、大型工程或特殊行业（如医疗、食品）合作时，针对性核查供应商的行业专项许可、认证及合规证明，保证项目合法合规落地。

二、标准化操作流程与步骤详解

第一步：审核启动与准备

明确审核目标：根据合作类型（如新供应商准入、年度复核）确定审核重点，例如新供应商侧重基础资质与生产能力，年度复核侧重资质有效期与履约记录。

组建审核小组：由采购部、质量部、法务部及使用部门（如生产部、研发部）共同组成，指定组长（如*明）统筹协调，明确各成员职责（如质量部核查质量体系认证，法务部审查合规文件）。

收集供应商基础信息：向供应商发送《供应商资质资料清单》（见模板1），要求提供营业执照、行业许可证、体系认证、财务报表、过往合作案例等基础材料，并确认提交截止时间。

准备审核依据：梳理国家/行业相关法律法规（如《食品安全法》对食品供应商的要求）、公司内部《供应商管理制度》及合作项目的具体资质标准，作为审核判定的基准。

第二步：资质文件完整性核验

文件清单核对：对照《供应商资质资料清单》，逐项检查供应商提交材料的完整性，无遗漏必审文件（如特种设备供应商需提供《特种设备生产许可证》）。

文件形式规范性检查：核实文件是否为原件或加盖公章的复印件，关键信息（如公司名称、统一社会信用代码、地址）是否清晰、一致，无涂改或模糊处。

初步筛选标记：对材料完整、规范的供应商进入下一步审核；对材料不全或存在明显瑕疵的（如营业执照过期），标记为“需补正”，通知供应商在3个工作日内补充，逾期未补正的视为不合格。

第三步：资质合规性与真实性核查

营业执照与主体资格核查：通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用平台，核验供应商营业执照的真实性、是否在有效期内、是否被列入经营异常名录或严重违法失信名单，同时确认其经营范围与合作内容匹配。

行业资质与许可验证：针对特殊行业，核查主管部门颁发的资质证书（如建筑施工企业的《建筑业企业资质证书》、药品生产企业的《药品生产许可证》），确认证书级别、许可范围及有效期覆盖合作周期。

体系认证与标准符合性检查：核查ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系等行业认证证书的真伪（通过认证机构官网查询），确认其认证范围与供应商业务一致，且在有效期内。

财务与履约能力辅助验证：要求供应商提供近2年经审计的财务报表，重点分析其资产负债率、营收稳定性；对有合作记录的供应商，调取过往履约评价（如交货准时率、质量合格率），由使用部门（如*华）出具履约能力说明。

第四步：现场考察（如适用）

制定考察计划：对高风险行业（如生产制造、工程建设）或战略级供应商，由审核组长（明）牵头制定现场考察方案，明确考察时间、路线、内容及陪同人员（供应商对接人总）。

实地核查关键要素：

生产/经营场所：确认实际地址与营业执照一致，检查生产设备、仓储条件是否满足产能与质量要求；

质量管控流程：查看质检记录、设备校准证书、不合格品处理流程，评估其质量控制体系的落地性；

人员与资质：抽查关键岗位人员（如技术负责人、质检员）的执业资格证书，确认其与岗位匹配；

安全与环保：检查安全生产许可证、环保验收批复文件，现场查看安全防护措施及环保设施运行情况。

记录考察信息：填写《供应商现场考察评分表》（见模板2），记录考察发觉的优势（如自动化生产线先进）及问题（如部分区域5S管理不到位），并由双方签字确认。

第五步：综合评估与打分

量化评分：采用“资质合规性（40%）、履约能力（30%）、财务状况（15%）、服务支持（10%）、发展潜力（5%）”五维评分模型，总分100分，各维度评分细则参考模板2。

示例：资质合规性满分40分，营业执照真实且有效得10分，行业许可证齐全且在有效期内得15分，体系认证有效得15分，缺一项扣对应分值。

等级判定：根据总分划分供应商等级——

A类（90分及以上，优秀）：优先合作，可缩短复核周期；

B类（70-89分，合格）：正常合作，按标准周期复核；

C类（60-69分，待改进）：限期30天整改，整改后复评仍不达标则降级或终止合作；

D类（60分以下，不合格）：直接终止合作，列入供应商黑名单。

第六步：结果反馈与归档

出具评估报告：审核小组汇总审核结果，填