合规风险管理清单.docx

合规风险管理清单

一、合规风险管理概述

合规风险是指因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分，是保障企业稳健运营、可持续发展的关键环节。以下是一份详细的，涵盖了合规管理的各个方面。

二、合规政策与制度建设

（一）合规政策制定

1.明确合规目标

-制定符合企业战略目标和经营宗旨的合规目标，如确保企业经营活动完全符合国内外法律法规、监管要求，避免重大合规事故发生等。

-合规目标应具体、可衡量、可实现、相关联、有时限