2026 年高职证券与期货（证券交易基础）试题及答案.docVIP

2025年高职证券与期货（证券交易基础）试题及答案

（考试时间：90分钟满分100分）班级______姓名______

一、单项选择题（总共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1.证券交易的核心是（）。

A.证券的流动性

B.证券的收益性

C.证券的风险性

D.证券的价格

2.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A.交易对象的品种

B.交易场所

C.交易性质

D.交易规模

3.证券交易所交易席位的实质包含了（）的含义。

A.交易品种

B.交易地点

C.交易时间

D.交易资格

4.下列关于过户费的收取不正确的是（）。

A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元

B.深圳证券交易所免收A股过户费

C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

D.目前免收基金交易过户费

5.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（），供委托人使用。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

6.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A.上市公司的详细资料

B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有关股票市场变动态势的内部报告

7.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

8.上海证券交易所规定，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A.9:15～9:25

B.9:30～11:30

C.13:00～15:00

D.14:57～15:00

9.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A.10.5

B.12.06

C.12.07

D.12.11

10.下列关于申报时间的说法，错误的是（）。

A.上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00

B.上海证券交易所接受会员集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00

C.深圳证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00

D.深圳证券交易所接受会员集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00

11.下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）。

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度

12.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

13.证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

14.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

15.证券公司自营业务的主要风险是（）。

A.市场风险

B.经营风险

C.政策风险

D.合规风险

16.下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。

A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

C.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

D.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

17.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。

A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

18.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会报送的材料。

A.资产管理业务申请

B.内控评审报告

C.由具有从事证券业务资格的会计