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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷849

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项行为是不当的？()

A.公平、准确、完整地披露基金信息

B.及时披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响的信息

C.隐瞒或者虚假记载基金信息

D.以公告形式向公众披露基金信息

2.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在履行职责时，应当遵守以下哪项原则？()

A.公正、公平、公开原则

B.诚实信用原则

C.客观、独立、公正原则

D.保守秘密原则

3.基金管理公司设立基金，应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.基金合同、基金托管协议、招募说明书

B.基金管理公司的营业执照、公司章程、内部控制制度

C.基金管理人的任职资格证明、基金管理人的财务状况报告

D.以上都是

4.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

5.基金管理人的基金投资组合应当符合以下哪项要求？()

A.投资分散，降低风险

B.严格遵守基金合同约定

C.以上都是

D.以上都不是

6.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的投诉？()

A.及时处理，并给予答复

B.忽略投诉，不予理睬

C.延迟处理，不予答复

D.以上都不是

7.基金管理人应当如何进行基金资产估值？()

A.按照公允价格进行估值

B.按照市场价格进行估值

C.按照成本进行估值

D.以上都是

8.基金管理人的基金投资组合中，以下哪项资产不得持有？()

A.国债

B.公司债券

C.投资级企业债券

D.股票

9.基金管理人的基金投资组合中，以下哪项比例不得超过基金资产净值的30%？()

A.单一股票投资

B.单一债券投资

C.单一资产类别投资

D.以上都是

10.基金管理人的基金投资组合中，以下哪项比例不得超过基金资产净值的10%？()

A.单一债券投资

B.单一资产类别投资

C.单一股票投资

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.制定和实施基金的投资策略

B.负责基金资产的保管

C.负责基金的投资运作

D.及时披露基金信息

12.基金管理人进行基金信息披露时，以下哪些行为是不当的？()

A.公平、准确、完整地披露基金信息

B.及时披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响的信息

C.隐瞒或者虚假记载基金信息

D.选择性地披露部分基金信息

13.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.风险控制原则

C.客观性原则

D.经济性原则

14.基金管理人聘请的第三方服务机构应当具备哪些条件？()

A.具有合法的营业执照和专业的资质证明

B.具有良好的市场信誉和良好的职业道德

C.具有相应的专业人员和技术条件

D.能够独立承担法律责任

15.以下哪些情况属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人进行基金资产估值时，应当以

17.基金管理人的基金投资组合中，单个股票投资比例不得超过基金资产净值的

18.基金管理人应当建立健全的

19.基金管理人披露基金信息时，应当保证所披露信息的

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在履行职责时，应当遵守

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅适用于内部员工，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在进行信息披露时，可以不披露可能对基金份额持有人权益产生重大影响的信息。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以将基金资产用于贷款或者提供担保。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的基金投资组合应当只投资于流动性良好的资产。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的基金投资决策应当仅基于投资收益的最大化。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行基金资产估值时应遵循的原则。

27.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？

28.基金管理人在处理基金份额持有人的投诉时应