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基金从业资格考试试题及答案参考

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是基金投资的基本原则？()

A.风险与收益平衡原则

B.分散投资原则

C.流动性原则

D.长期投资原则

2.基金管理人应当履行的义务不包括以下哪项？()

A.严格遵守基金合同

B.公开披露基金信息

C.从事证券投资活动

D.保证基金份额持有人利益优先

3.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

4.基金托管人是指以下哪项？()

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金投资者

D.银行或其他金融机构

5.基金募集说明书应当披露哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略、风险收益特征

B.基金管理人的资质和业绩

C.基金的运作方式、费用收取标准

D.以上都是

6.以下哪种行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖基金份额

B.向他人泄露内幕信息

C.内幕信息形成后未买卖基金份额

D.利用内幕信息建议他人买卖基金份额

7.基金管理人应当如何确保基金份额持有人的利益优先？()

A.增加基金管理费用

B.提高基金收益分配比例

C.减少基金投资风险

D.以上都是

8.基金合同终止的情形包括哪些？()

A.基金期限届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散、破产或被接管

D.以上都是

9.基金份额净值是指以下哪项？()

A.基金资产的总价值

B.基金资产的总价值除以基金总份额

C.基金负债的总价值

D.基金负债的总价值除以基金总份额

10.基金管理人在进行基金信息披露时，以下哪种做法是不正确的？()

A.及时、准确、完整地披露基金信息

B.避免误导性陈述和重大遗漏

C.公开披露的信息应当与基金投资业绩挂钩

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在管理基金资产时，应遵循以下哪些原则？()

A.风险控制原则

B.分散投资原则

C.遵守法律法规原则

D.利益最大化原则

E.客户利益优先原则

12.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用内幕信息进行证券交易

B.向他人泄露内幕信息

C.建议他人基于内幕信息进行证券交易

D.在内幕信息形成后，未及时披露

E.基于公开信息进行交易

13.基金份额持有人大会的职责包括以下哪些？()

A.决定基金扩募或缩减规模

B.决定修改基金合同

C.选举或更换基金管理人、基金托管人

D.审议批准基金管理人的年度报告

E.决定终止基金合同

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得夸大或虚假宣传基金产品

B.应向投资者充分揭示投资风险

C.应确保投资者的投资决策是自主的

D.应遵守相关法律法规

E.可向投资者推荐与其实际风险承受能力不匹配的产品

15.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金资产

B.审核基金管理人的投资运作

C.监督基金管理人的投资行为

D.保管基金份额持有人名册

E.担任基金的投资顾问

三、填空题(共5题)

16.基金管理人在管理基金资产时，必须遵守的法律法规中最基本、最核心的法律是《中华人民共和国证券投资基金法》，该法自______年______月______日起施行。

17.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，它由______召集。

18.基金管理人的基金投资活动，应当遵循的原则之一是______原则，这要求基金资产不能投资于与基金持有人利益相冲突的证券。

19.基金托管人负责基金资产的______和______，并监督管理人的投资运作。

20.基金份额净值是指基金资产的总价值减去基金负债后，除以______得到的数值。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金的唯一受益人。()

A.正确B.错误

22.基金份额持有人大会的决议必须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否向基金份额持有人披露基金资产净值。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在基金合同期限内可以随意调整基金的投资策略。()

A.正确B.错误

25.基金份额净值在基金交易时间