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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷4

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金投资管理人员应当具备哪些资格条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事证券、期货、基金业务或者证券期货相关业务2年以上工作经历

C.具有基金从业资格

D.以上都是

2.基金管理人应当如何确保基金资产的安全？()

A.将基金资产与自有资产混合管理

B.将基金资产委托给第三方机构管理

C.将基金资产独立于公司固有资产管理

D.以上都可以

3.基金投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.公平公正原则

D.以上都是

4.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得误导投资者

C.不得泄露投资者信息

D.以上都是

6.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.沟通协调制度

C.监督检查制度

D.以上都是

7.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金资产

B.检查基金投资运作的合法性

C.监督基金管理人的投资行为

D.以上都是

8.基金合同终止的情形有哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人决定终止

D.以上都是

9.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.及时处理，给予答复

C.保密处理，不对外公开

D.以上都不对

10.基金销售人员在销售基金产品时，不得有哪些行为？()

A.误导投资者

B.暗示投资者可以获得不正当利益

C.虚假宣传

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，应当披露哪些信息？()

A.基金的基本情况

B.基金管理人的基本信息

C.基金托管人的基本信息

D.基金的投资策略

E.基金的费用结构

12.以下哪些行为属于基金管理人的违规行为？()

A.未按规定进行信息披露

B.利用基金财产进行利益输送

C.擅自变更基金合同约定的事项

D.从事与基金管理业务无关的活动

E.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

13.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.确保基金财产的安全完整

C.对基金管理人的投资行为进行监督

D.审核基金管理人的财务报告

E.对基金份额持有人负责

14.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信，公平对待投资者

B.不得进行虚假宣传或者误导性宣传

C.不得泄露投资者的商业秘密

D.不得利用职务之便谋取不正当利益

E.提供充分的信息披露

15.基金投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.市场化原则

D.合规性原则

E.公平公正原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金财产的安全。

17.基金管理人的基金投资管理人员应当取得（）资格。

18.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金（）的协议。

19.基金管理人的信息披露义务人应当保证所披露信息的（）。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以同时担任其他基金的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否对基金管理人的投资行为进行监督。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的收益，隐瞒风险。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度仅适用于基金管理人的内部管理。()

A.正确B.错误

25.基金托管人对基金管理人的投资行为进行监督后，有权直接干预基金管理人的投资决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金合同的独立性原则？

27.简述基金信息披露的原则。

28.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？

29.职业道德在基金行业中的重要性体