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基金从业资格-基金法律法规职业道德题目及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构在销售基金时，应充分了解投资者的风险承受能力和投资目标。()

A.正确

B.错误

2.基金管理公司的高级管理人员违反职业道德，应当由基金管理公司自行处理。()

A.正确

B.错误

3.基金管理公司应当建立健全的信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整。()

A.正确

B.错误

4.基金托管人可以自行决定是否对基金进行审计。()

A.正确

B.错误

5.基金管理公司可以不按照规定进行年度审计。()

A.正确

B.错误

6.基金销售人员在销售基金时，可以隐瞒基金的风险。()

A.正确

B.错误

7.基金管理公司可以将基金投资于与公司业务无关的领域。()

A.正确

B.错误

8.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员可以持有基金份额。()

A.正确

B.错误

9.基金管理公司可以不进行投资者教育。()

A.正确

B.错误

10.基金托管人可以不向投资者披露基金资产状况。()

A.正确

B.错误

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于基金从业人员职业道德的范畴？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.公平竞争

D.持续学习

E.遵守法律法规

12.基金管理公司在进行信息披露时，应当遵循以下哪些原则？()

A.及时性

B.真实性

C.完整性

D.可理解性

E.选择性

13.基金销售人员在销售基金时，以下哪些行为是不恰当的？()

A.向投资者承诺保本保收益

B.漏报基金费用和风险

C.如实告知基金的风险和费用

D.强迫投资者购买基金

E.向投资者提供虚假信息

14.基金管理公司的内部控制包括以下哪些方面？()

A.风险控制

B.人力资源控制

C.财务控制

D.信息技术控制

E.法律合规控制

15.以下哪些属于基金投资者的权利？()

A.了解基金投资信息

B.选择基金管理公司

C.获得赔偿

D.参与基金管理决策

E.获取投资收益

三、填空题(共5题)

16.基金销售人员在销售基金时，应当遵守的法律法规包括《基金法》、《证券法》以及《基金销售管理办法》等。

17.基金管理公司的内部控制制度应当包括风险控制、合规控制、操作控制等方面。

18.基金管理公司在进行信息披露时，应当披露基金的投资组合、净值变动、费用等信息。

19.基金托管人的主要职责包括保管基金资产、办理基金清算交收、监督管理人行为等。

20.基金从业人员的职业道德要求包括诚实守信、专业审慎、公平竞争、客户至上和持续学习等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员在任职期间，可以持有其他公司的股票。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金时，可以向投资者承诺保本保收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司可以不进行年度审计。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以不向投资者披露基金资产状况。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在离职后，不得泄露其之前在工作中获得的商业秘密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金销售适用性原则？

27.基金管理公司的内部控制主要包括哪些方面？

28.基金托管人的职责有哪些？

29.什么是基金信息披露？

30.基金从业人员职业道德的核心是什么？

基金从业资格-基金法律法规职业道德题目及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金销售机构有责任和义务了解投资者的风险承受能力和投资目标，以提供适合的投资产品。

2.【答案】B

【解析】基金管理公司的高级管理人员违反职业道德，应当依法受到监管部门的调查和处理。

3.【答案】A

【解析】信息披露是基金管理公司履行社会责任和保障投资者权益的重要手段。

4.【答案】B

【解析】基金托管人应当对基金进行审计，确保基金资产的安全和合规。

5.【答案】B

【解析】基金管理公司应当按照规定进行年度审计，接受监管部门的监督。

6.【答案】B

【解析】基金销售人员应当如实告知投资者基金的风险，不得隐瞒或误导。

7.【答案】B

【解析】基金管理公司