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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷744

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在基金募集期间，不得向投资者承诺收益或者承担损失，这是基于以下哪项原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.客观原则

D.保守原则

2.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的募集规模、基金份额的发售价格

C.基金管理人的名称、基金托管人的名称

D.以上都是

3.基金管理人应当如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.必须在T+0日内完成

B.最迟在T+2日内完成

C.最迟在T+3日内完成

D.最迟在T+5日内完成

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金的投资组合信息

B.基金的财务会计报告

C.基金的重大事件公告

D.以上都是

5.基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在执行职务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得利用职务之便谋取不正当利益

B.不得泄露所知悉的商业秘密

C.不得违反职业道德和业务规范

D.以上都是

7.基金管理人应当如何进行投资决策？()

A.依据市场趋势进行投资

B.依据投资者意愿进行投资

C.依据基金合同约定和投资策略进行投资

D.以上都是

8.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.会计控制制度

C.信息披露控制制度

D.以上都是

9.基金管理人在基金募集期间，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.以上都是

10.基金管理人的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.监督检查基金管理人的业务活动

B.确保基金管理人的业务活动符合法律法规和公司制度

C.处理基金管理人的投诉和举报

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金份额持有人大会公告

12.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.风险控制要求

13.以下哪些行为违反了基金管理人的职业道德和业务规范？()

A.保守秘密，不泄露客户信息

B.利用职务之便谋取私利

C.公平对待所有投资者

D.诚信履行职责

14.基金管理人在以下哪些情况下需要披露重大信息？()

A.基金管理人变更

B.基金投资策略调整

C.基金发生重大亏损

D.基金托管人变更

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？()

A.风险控制

B.会计控制

C.信息披露控制

D.法律合规

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金财产的安全。

17.基金管理人应当对基金的投资组合进行定期（）并披露相关信息。

18.基金管理人的（）不得泄露所知悉的商业秘密。

19.基金管理人在基金募集期间，应当向投资者提供（）等文件。

20.基金管理人的（）负责监督检查基金管理人的业务活动，确保其符合法律法规和公司制度。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在任何时候都不得承诺收益或者承担损失。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以从事与基金业务相关的其他营利性活动。()

A.正确B.错误

23.基金管理人应当保证基金财产的独立性和安全性。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要在基金公司内部执行，无需对外披露。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在基金募集期间，可以向投资者提供基金净值信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在信息披露中应当遵循的原则。

27.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？

28.基金管理人如何处理投资者的投诉和举报？

29.基金管理人的职业道德和业务