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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷59

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项行为是违反职业道德的？()

A.严格遵守基金合同约定

B.充分考虑投资者利益

C.利用内幕信息进行投资

D.公开透明地披露投资决策

2.基金管理公司进行信息披露时，应当遵循的原则不包括以下哪项？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.隐私性原则

3.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者需求

B.评估投资者风险承受能力

C.提供投资建议

D.追求最高收益

4.基金管理公司聘请外部审计机构，以下哪项行为是不当的？()

A.通过公开招标方式选择审计机构

B.与审计机构签订长期审计合同

C.对审计机构进行定期评估

D.确保审计机构独立性

5.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项行为是符合法律法规的？()

A.违反基金合同约定进行投资

B.依据市场趋势进行投资

C.利用内幕信息进行投资

D.公开透明地披露投资决策

6.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.客观介绍基金产品的风险和收益

B.强调基金产品的预期收益

C.提供真实、准确的投资建议

D.遵循投资者利益优先原则

7.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，认真调查

C.拖延处理，推卸责任

D.随意处理，不重视

8.基金管理人的内部控制制度不包括以下哪项内容？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.投资决策制度

D.财务管理制度

9.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项行为是违反法律法规的？()

A.及时披露基金净值变动

B.真实、准确、完整地披露信息

C.选择性披露信息，隐瞒重要事实

D.主动向投资者披露信息

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格遵守基金合同约定

B.考虑市场整体趋势

C.利用内幕信息进行投资

D.确保投资决策的公开透明

11.以下哪些是基金销售适用性原则的主要内容？()

A.了解投资者需求

B.评估投资者风险承受能力

C.提供投资建议

D.追求最大利益

12.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些方面？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.投资决策制度

D.信息披露制度

13.基金管理人进行信息披露时，以下哪些是信息披露的基本要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.隐私性

14.以下哪些是基金管理人的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.保守秘密

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的信息披露义务要求其必须披露基金的投资组合、基金净值、基金业绩等信息，这些信息的披露应当遵循的原则包括：

16.基金销售适用性原则中，了解投资者需求的首要步骤是：

17.基金管理人的内部控制制度中，风险管理制度的核心是：

18.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循的基本原则不包括：

19.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当重点考虑的因素包括：

四、判断题(共5题)

20.基金管理人可以将内幕信息透露给任何与之有关联的个人或机构。()

A.正确B.错误

21.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须将投资者利益置于首位。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的内部控制制度只需在基金公司内部执行，无需对外公开。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行投资决策时，可以不受基金合同约定的限制。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在推荐基金产品时，无需考虑投资者的具体财务状况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在进行投资决策时，如何确保投资决策的合规性？

26.什么是基金销售适用性原则？为什么它对基金销售至关重要？

27.基金管理人的内部控制制度中，如何确保信息系统的安全性和稳定性？

28.基金管理人在进行信息披露时，如何保证信息披露的真实性和准确性？

29.请说明基金管理人在处理投资者投诉时应遵循的原则和步骤。

基金法律法规、职业道德与业务