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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1034

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管部门应当履行哪些职责？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金财产安全

C.制定基金投资策略

D.承担基金投资风险

2.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资收益

C.基金的风险等级

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金职业道德规范的内容？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.竞争上岗

D.客户至上

4.基金管理人的基金销售机构应当如何对待投资者？()

A.诱导投资者购买

B.告知投资者基金风险

C.压低投资者预期收益

D.忽略投资者投资目标

5.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管银行

C.基金的发行价格

D.以上都是

6.基金管理人的基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开

B.诚信、透明、合规

C.优先、高效、便捷

D.保守、稳健、安全

7.基金管理人在进行基金信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时、准确、完整

B.保守、稳健、安全

C.公开、透明、公平

D.简单、易懂、易懂

8.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.诚恳接受，积极处理

C.拖延处理，敷衍了事

D.嫌疑投诉，不予核实

9.基金管理人在进行基金投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.基金的投资目标

B.投资者的风险承受能力

C.市场行情变化

D.以上都是

10.基金管理人的基金托管部门在进行基金资产估值时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开

B.保守、稳健、安全

C.简单、易懂、易懂

D.实际、合理、合规

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，以下哪些行为是合法的？()

A.公开募集基金份额

B.误导投资者购买基金

C.提供基金业绩预测

D.确保基金份额的公平分配

12.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.定期披露基金净值

B.及时披露基金投资组合

C.公开基金管理人的薪酬

D.披露基金管理人的内部交易

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.保护投资者隐私

D.追求高收益

14.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是合规的？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.随意泄露基金投资者的信息

D.独立进行基金资产估值

15.以下哪些情况属于基金管理人应当承担的责任？()

A.基金投资亏损

B.基金信息披露不及时

C.基金销售误导投资者

D.基金托管人违反职责

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的健全性和有效性，以下不属于内部控制制度的是：______。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应充分揭示基金产品的______，以帮助投资者作出明智的投资决策。

18.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循的原则不包括：______。

19.基金管理人披露基金信息时，应当保证所披露信息的______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

20.基金管理人的基金托管部门在进行基金资产估值时，应当采用______的原则，确保估值结果的合理性。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的基金托管部门可以自行决定基金资产的估值方法。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以只向投资者推荐收益最高的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的基金托管部门在进行基金资产估值时，可以不进行市场调查。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行基金投资决策时，可以不考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行基金募集时，应当履行的信息披露义务。

27.基金销售人员在面对投资者提出的问题时，应该如何处理？

28.基金管理人在进行基金投资决策时，如何平衡