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在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批事项服务指南

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.什么是银行间债券市场?()

A.银行间债券市场是中国银监会监管的市场

B.银行间债券市场是中国人民银行监管的市场

C.银行间债券市场是保险公司监管的市场

D.银行间债券市场是证券公司监管的市场

2.企业发行金融债券需要满足哪些条件？()

A.仅需有良好的信用记录

B.需要有健全的内部控制制度和健全的财务状况

C.只需有中国人民银行颁发的金融债券发行许可证

D.无需满足特定条件，只要能够支付利息即可

3.境外发行金融债券的审批流程是怎样的？()

A.仅需向中国人民银行申请审批

B.需要先向中国人民银行申请额度，再向国家外汇管理局申请额度

C.需要同时向中国证监会和国家外汇管理局申请审批

D.无需审批，仅需在发行后向监管机构报告

4.申请发行金融债券需要提交哪些材料？()

A.仅需提交财务报表

B.需要提交财务报表、风险评估报告、发行说明书等材料

C.只需提交发行人身份证明文件

D.无需提交任何材料

5.金融债券的发行期限可以是多长时间？()

A.1年以内

B.1年以上，10年以内

C.10年以上，30年以内

D.30年以上

6.发行金融债券的利率是如何确定的？()

A.由中国人民银行统一规定

B.由发行人与投资者协商确定

C.由中国人民银行和发行人共同确定

D.由监管机构指定

7.金融债券的信用评级对发行有何影响？()

A.信用评级越高，发行难度越大

B.信用评级越高，发行成本越低，更容易获得投资者的青睐

C.信用评级对发行没有影响

D.信用评级越高，发行期限越短

8.金融债券的发行价格可以低于面值吗？()

A.可以

B.不可以

C.需要经过监管机构批准

D.在特定情况下可以

9.金融债券的还本付息方式有哪些？()

A.仅限到期一次性还本付息

B.可以是到期一次性还本付息，也可以是分期还本付息

C.仅限于按月付息，到期还本

D.由监管机构指定还本付息方式

10.境外发行金融债券是否需要符合我国的监管规定？()

A.无需符合我国监管规定

B.需要符合我国监管规定

C.只需符合国际市场规定

D.仅需向我国监管机构报告

二、多选题(共5题)

11.在银行间债券市场发行金融债券，发行人应具备哪些条件？()

A.具有法人资格

B.资信状况良好

C.具有持续盈利能力

D.有稳定的现金流

12.境外发行金融债券时，发行人需要向监管机构提交哪些材料？()

A.发行人基本情况及财务报表

B.发行方案及资金用途说明

C.风险评估报告

D.发行人内部控制制度及合规性说明

13.银行间债券市场发行金融债券，发行利率的确定方式有哪些？()

A.市场询价确定

B.发行人与投资者协商确定

C.中国人民银行指导确定

D.监管机构指定

14.金融债券发行前，发行人应进行哪些信息披露？()

A.发行人的基本信息

B.债券发行的基本情况

C.债券的风险因素

D.发行人未来的发展战略

15.境外发行金融债券时，可能面临哪些风险？()

A.利率风险

B.外汇风险

C.流动性风险

D.法律风险

三、填空题(共5题)

16.在银行间债券市场发行金融债券，发行人必须具备的资格是

17.境外发行金融债券时，需要获得

18.银行间债券市场发行金融债券，发行人应当披露的文件中不包括

19.金融债券发行前，发行人应进行的风险评估报告，其内容应包括

20.境外发行金融债券，发行人应按照规定将发行情况报告给

四、判断题(共5题)

21.在银行间债券市场发行金融债券，任何金融机构都可以直接参与。()

A.正确B.错误

22.境外发行金融债券的发行人不需要提供风险评估报告。()

A.正确B.错误

23.银行间债券市场发行金融债券，发行利率由中国人民银行统一规定。()

A.正确B.错误

24.境外发行金融债券，发行人只需向中国人民银行报告发行情况。()

A.正确B.错误

25.金融债券发行后，发行人无需进行持续的信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在银行间债券市场发行金融债