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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1115

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值变动情况

C.基金管理人报酬情况

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者需求

B.产品与投资者风险承受能力相匹配

C.强调销售人员业绩

D.公平对待所有投资者

3.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.负责基金资产的保管和清算

D.审计基金管理人的财务报表

4.基金管理公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

5.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当注意哪些事项？()

A.评估投资者的风险承受能力

B.介绍基金产品的风险收益特征

C.遵守职业道德规范

D.以上都是

6.基金信息披露义务人包括哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

7.基金募集期间，基金管理人应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.以上都是

8.基金管理人进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.遵守法律法规和基金合同约定

B.坚持长期投资和分散投资原则

C.保护投资者利益原则

D.以上都是

9.基金管理人在基金运作过程中，应当如何处理与投资者的关系？()

A.诚信为本，公平对待所有投资者

B.及时回应投资者关注的问题

C.保守投资者隐私，不泄露投资者信息

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制应当包括哪些方面？()

A.组织架构控制

B.风险管理控制

C.信息系统控制

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售适用性的原则包括以下哪些？()

A.了解投资者需求

B.产品与投资者风险承受能力相匹配

C.强调销售人员业绩

D.公平对待所有投资者

E.遵守法律法规

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值变动情况

C.基金管理人报酬情况

D.基金托管人报酬情况

E.基金销售费用情况

13.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.负责基金资产的保管和清算

D.审计基金管理人的财务报表

E.向投资者提供基金净值信息

14.基金管理公司内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人员管理制度

E.财务管理制度

15.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.公平对待

E.保守秘密

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应当建立健全的内部控制制度，其中风险管理控制是其中的重要组成部分，主要目的是为了防范和化解基金运作过程中的风险。

17.基金销售适用性原则要求销售人员在进行产品推荐时，必须先对投资者的风险承受能力进行评估，这是为了确保投资者利益。

18.基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人以及基金销售机构等，他们应当依法履行信息披露义务。

19.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循长期投资和分散投资原则，以降低投资风险。

20.基金管理公司内部控制制度中的人员管理制度，要求对基金从业人员进行职业道德教育和业务培训，以提高其专业素质。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集期间，可以向投资者承诺基金未来一定期限的收益。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，可以隐瞒产品的风险信息。()

A.正确B.错误

23.基金托管人负责监督基金管理人的投资运作，确保其符合基金合同的约定。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司可以不披露其投资组合的具体情况。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在离职后，仍需遵守基金公司的职业道德规范。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)