2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0101）.docxVIP

证券从业资格考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

以下属于场内交易市场的是（）

A.全国中小企业股份转让系统（新三板）

B.区域性股权交易市场

C.柜台市场（OTC）

D.私募股权市场

答案：A

解析：场内交易市场是指有固定交易场所、有组织、制度化的证券交易市场，主要包括主板、创业板、科创板和全国中小企业股份转让系统（新三板）。区域性股权交易市场、柜台市场（OTC）和私募股权市场均属于场外交易市场（OTC市场），因此正确答案为A。

根据《证券法》规定，向不特定对象发行证券的行为属于（）

A.私募发行

B.公募发行

C.直接发行

D.间接发行

答案：B

解析：公募发行（公开发行）是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的行为；私募发行则是向特定对象（不超过200人）发行。直接/间接发行是按是否通过中介机构划分，与发行对象无关。因此正确答案为B。

下列不属于股票基本特征的是（）

A.收益性

B.永久性

C.流动性

D.返还性

答案：D

解析：股票是一种所有权凭证，投资者认购后不能要求公司返还本金（永久性），但可通过转让实现流动性；收益性是股票的核心特征。返还性是债券的特征（到期还本），因此正确答案为D。

证券投资基金的当事人不包括（）

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金管理人

答案：C

解析：基金当事人包括基金份额持有人（投资者）、基金管理人（管理运作）、基金托管人（保管资产）。基金销售机构是基金服务机构，属于基金市场参与主体但非当事人，因此正确答案为C。

以下不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利的计划

B.公司高管变动

C.公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%

D.公司订立重要合同

答案：B

解析：根据《证券法》，内幕信息包括可能对证券价格产生重大影响的未公开信息，如公司分配股利、重大资产抵押（超30%）、重大合同等。高管变动若未达到“可能影响股价”的程度（如普通员工变动）则不属于内幕信息，因此正确答案为B。

债券的票面要素不包括（）

A.债券期限

B.债券利率

C.发行机构信用等级

D.债券面值

答案：C

解析：债券票面要素包括面值、票面利率、偿还期限、发行人名称等。信用等级是信用评级机构对债券的评价，非票面必须记载内容，因此正确答案为C。

沪港通的“港股通”是指（）

A.香港投资者买卖上海证券交易所上市的股票

B.内地投资者买卖香港联合交易所上市的股票

C.内地投资者买卖上海证券交易所上市的股票

D.香港投资者买卖深圳证券交易所上市的股票

答案：B

解析：沪港通包括“沪股通”（香港投资者买沪市股）和“港股通”（内地投资者买港股），因此正确答案为B。

以下不属于证券市场监管原则的是（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.自由竞争原则

D.公开、公平、公正原则

答案：C

解析：证券市场监管原则包括依法监管、保护投资者、“三公”（公开、公平、公正）原则。自由竞争是市场运行原则，非监管原则，因此正确答案为C。

开放式基金的申购和赎回价格以（）为基础计算。

A.基金份额净值

B.基金市场价格

C.基金面值

D.基金累计净值

答案：A

解析：开放式基金的申购赎回价格以当日基金份额净值（NAV）为基础，加上或减去申购赎回费用；封闭式基金交易价格由市场供需决定。因此正确答案为A。

下列关于金融衍生工具的说法，错误的是（）

A.具有跨期性

B.杠杆性

C.高风险性

D.全部以实物交割

答案：D

解析：金融衍生工具如期货、期权等，多数通过对冲平仓而非实物交割结算，实物交割仅为少数情况。跨期性、杠杆性、高风险性是其基本特征，因此错误选项为D。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

下列属于我国证券市场法律体系的有（）

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《公司法》

答案：ABCD

解析：我国证券市场法律体系包括法律（如《证券法》《公司法》《基金法》）、行政法规（如《证券公司监督管理条例》）、部门规章（如《信息披露管理办法》）和自律规则（如交易所业务规则）。因此全选。

证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.融资融券

答案：ABCD

解析：证券公司业务范围包括经纪（代理买卖）、自营（自有资金投资）、承销与保荐（帮助企业发行证券）、融资融券（为客户提供资金或证券借贷）等。因此全选。

以下属于证券投资基金特点的有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.独立托管、保障安全

答案：ABCD